Verkaufsprospekt - Informationen gem. E-Commerce-Gesetz (ECG)

außer in Fällen von Betrug, Unredlichkeit, Vertragsverletzung, Verstößen gegen anwendbare Gesetze,
Fahrlässigkeit, grober Fahrlässigkeit oder vorsätzlicher Nichterfüllung durch den Verwalter oder seine
Verwaltungsratsmitglieder, leitenden Angestellten, Mitarbeiter, Beauftragten, Vertreter oder Unterauftragnehmer
bei der Erfüllung seiner Pflichten aus dem Vertrag.
Die Registerstelle
Computershare Investor Services (Ireland) Limited wurde vom Manager gemäß dem Registerstellenvertrag zur
Registerstelle hinsichtlich der Anteile ernannt. Gemäß diesem Vertrag erbringt Computershare Investor Services
(Ireland) Limited auch Transferstellenleistungen hinsichtlich der Anteile. Mit diesem Vertrag wird Computershare
Investor Services plc auch als Zahlstelle der Gesellschaft eingesetzt.
Die Registerstelle ist eine in Irland am 10. Oktober 1995 gegründete Gesellschaft mit beschränkter Haftung und
ist letztlich eine hundertprozentige Tochtergesellschaft der Computershare Limited, einer australischen
Gesellschaft, die einer der weltweit größten Anbieter für die Registrierung von Anteilen ist. Seit der Zulassung
durch die Regulierungs- und Finanzaufsichtsbehörde im Jahre 2000 bietet Computershare Investor Services
(Ireland) Limited Lösungen für Transferstellen und Zahlstellen für die internationale Fondsbranche an.
Der Registerstellenvertrag sieht vor, dass die Ernennung der Registerstelle so lange wirksam bleibt, bis der
Vertrag von einer der beiden Parteien durch Mitteilung an die andere Partei mit einer Frist von mindestens sechs
Monaten gekündigt wird, wobei der Vertrag jedoch unter gewissen Umständen unverzüglich durch schriftliche
Mitteilung einer Partei an die andere gekündigt werden kann. Der Registerstellenvertrag enthält auch bestimmte
Freistellungen zu Gunsten der Registerstelle, von denen jedoch Angelegenheiten, die auf Betrug, Fahrlässigkeit,
Unredlichkeit, vorsätzliche Nichterfüllung oder Verletzung des Vertrags oder anwendbarer Gesetze oder
Bestimmungen durch die Registerstelle zurückzuführen sind, ausgeschlossen sind. Die Haftung der Registerstelle
im Laufe eines Zeitraums von 12 Monaten ist auf das Fünffache ihrer für den jeweiligen 12-Monats-Zeitraum
fälligen Gebühr beschränkt, ausgenommen die Haftung aus Betrug.
Die Registerstelle errichtet, unterhält und aktualisiert regelmäßig das Anteilinhaberregister der Fonds, welches im
Besitz der Gesellschaft bleibt, und gewährt hierzu berechtigten Personen Einsicht in das Register. Die
Registerstelle bewahrt das Anteilinhaberregister der Gesellschaft sowie alle Unterlagen und Aufzeichnungen in
ihren Büros in Irland auf bzw. veranlasst deren dortige Aufbewahrung und gewährleistet hierdurch einen
vollständigen Nachweis aller von ihr in Zusammenhang mit den Anteilen der Gesellschaft ausgeführten
Aktivitäten. Ebenso bewahrt die Registerstelle in ihren irischen Büros weitere, möglicherweise gesetzlich
vorgeschriebene, Bücher, Aufzeichnungen und Berichte auf.
Für Fonds, die Dividenden ausschütten, ist die Registerstelle außerdem für die Ausschüttung von Dividenden an
Anteilinhaber verantwortlich. Die Registerstelle wird Kundengeldkonten vorhalten, auf welche Gelder, die
Anteilinhabern als Dividenden ausgeschüttet werden sollen, von den Depotgeldkonten der Gesellschaft
überwiesen werden. Die Gesellschaft und die Registerstelle können zusätzliche Vereinbarungen treffen (und
Gelder beispielsweise in Geldmarkt-OGAW anlegen), um das Kreditrisiko der von der Registerstelle verwendeten
Hinterlegungsstellen zu mindern, bis die Dividenden ausgeschüttet werden. Aus den auf den Kundengeldkonten
gehaltenen Barbeständen schüttet die Registerstelle Dividenden an den jeweiligen Ausschüttungsterminen an die
Anteilinhaber aus. Wenn Anteilinhaber Dividenden in einer Währung erhalten möchten, die von der Währung, in
der ein Fonds normalerweise Dividenden ausschüttet, abweicht, kann entweder die Registerstelle oder das mit
ihr verbundene britische Unternehmen Computershare Investor Services plc entsprechende Devisentransaktionen
vornehmen.
Die Depotbank
Die Gesellschaft hat gemäß dem Depotbankvertrag State Street Custodial Services (Ireland) Limited zur
Depotbank ihrer Vermögenswerte ernannt. Die Depotbank übernimmt die Verwahrung des Vermögens der
Gesellschaft gemäß den Vorschriften.
Die Depotbank ist eine in Irland am 22. Mai 1991 gegründete Gesellschaft mit beschränkter Haftung und ist
ebenso wie der Verwalter letztlich eine hundertprozentige Tochtergesellschaft von State Street Corporation. Sie
hat ein genehmigtes Kapital von 5 Mio. £, und ihr ausgegebenes und voll eingezahltes Kapital beträgt 200.000 £.
Ende August 2011 verwahrte die Depotbank Vermögenswerte in Höhe von über 370 Mrd. USD. Die Depotbank ist
eine Tochtergesellschaft der State Street Bank and Trust Company („SSBT“) und die Verbindlichkeiten der
Depotbank werden von SSBT garantiert. Die Depotbank, SSBT und der Verwalter stehen letztendlich im
Eigentum der State Street Corporation. Die Haupttätigkeit der Depotbank ist die Erbringung von Verwahrungs-
und Treuhanddienstleistungen für Organismen für gemeinsame Anlagen und andere Portfolios.
Die State Street Corporation ist ein weltweit führender Spezialist im Bereich Anlagedienstleistungen und
Anlageverwaltung für anspruchsvolle internationale Anleger. Die State Street Corporation hat ihren Sitz in Boston,
Massachusetts, USA, und wird an der New Yorker Börse unter dem Kürzel „STT“ gehandelt.
Die Depotbank haftet gegenüber der Gesellschaft und den Anteilinhabern für jeden Verlust, den die Gesellschaft
und/oder die Anteilinhaber aufgrund der nicht zu rechtfertigenden Nichterfüllung oder unsachgemäßen Erfüllung
der Pflichten der Depotbank oder – nach Maßgabe der weiter unten folgenden Kommentare – der nicht zu
rechtfertigenden Nichterfüllung oder unsachgemäßen Erfüllung der Pflichten der Depotbank seitens einer von der
Depotbank ernannten Unterdepotbank erleiden. Darüber hinaus haftet die Depotbank gegenüber der Gesellschaft
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