Verkaufsprospekt - Informationen gem. E-Commerce-Gesetz (ECG)

Wenn der Verwaltungsrat der Auffassung ist, dass eine zwangsweise Rücknahme im Interesse der Gesellschaft,
eines Fonds oder der Anteilinhaber eines Fonds liegt, kann der Verwaltungsrat beschließen, die Anteile der
Anleger zwangsweise zurückzunehmen und den Fonds zu schließen.
Die Gesellschaft ist ferner berechtigt, Anteile einer bestimmten Klasse zurückzunehmen, ohne dass gegen die
Gesellschaft eine Vertragsstrafe verhängt wird:
(i) wenn mindestens 75 % der (persönlich oder durch Stimmrechtsvertreter abstimmenden) Anteilinhaber auf
einer Hauptversammlung der betreffenden Klasse, die mit einer Frist von höchstens zwölf und mindestens
vier Wochen einberufen wird, der Rücknahme der Anteile zustimmen;
(ii) nach Ermessen des Verwaltungsrats nach dem ersten Jahrestag der Erstausgabe von Anteilen der
betreffenden Klasse, wenn der Nettoinventarwert der betreffenden Klasse unter 100.000.000 £ sinkt;
(iii) nach Ermessen des Verwaltungsrats, wenn der Fonds nicht mehr an einer Börse notiert ist;
(iv) nach Ermessen des Verwaltungsrats, sofern die Anteilinhaber mit einer Frist von mindestens vier und
maximal sechs Wochen darüber informiert wurden, dass sämtliche Anteile des betreffenden Fonds von der
Gesellschaft zurückgenommen werden.
Falls der Depotbankvertrag beendet wird und bis zum Wirksamkeitsdatum der Beendigung des
Depotbankvertrages kein Nachfolger für die Depotbank gefunden wird, wird die Gesellschaft entweder (i) eine
außerordentliche Hauptversammlung einberufen, auf der sie den Anteilinhabern einen ordentlichen Beschluss zur
Abwicklung der Gesellschaft vorschlägt oder (ii) allen Inhabern schriftlich ihre Absicht mitteilen, alle zu diesem
Zeitpunkt umlaufenden Anteile an einem Datum zurückzunehmen, das mindestens einen Monat und höchstens
drei Monate nach dem Zustellungsdatum dieser Mitteilung liegt.
(h) Vorübergehende Aussetzung der Anteilsbewertung sowie von Verkäufen, Rücknahmen und Umschichtungen
Die Gesellschaft kann die Ermittlung des Nettoinventarwerts sowie die Ausgabe, die Umschichtung und/oder
Rücknahme von Anteilen an der Gesellschaft und ihren Fonds während der folgenden Zeiträume vorübergehend
aussetzen:
(i) in jedem Zeitraum (außer der üblichen Schließung an Feiertagen oder Wochenenden), während dessen
einer der Hauptmärkte, an denen ein wesentlicher Teil der Anlagen des betreffenden Fonds von Zeit zu
Zeit notiert ist oder gehandelt wird, geschlossen ist (außer der üblichen Schließung an Feiertagen oder
Wochenenden) oder in dem der Handel an diesem Markt eingeschränkt oder ausgesetzt ist oder in dem
der Handel an maßgeblichen Terminbörsen oder Märkten eingeschränkt oder ausgesetzt ist;
(ii) in jedem Zeitraum, in dem infolge politischer, wirtschaftlicher, militärischer oder währungspolitischer
Ereignisse oder anderer Umstände, die außerhalb der Kontrolle und des Einflussbereiches des
Verwaltungsrats liegen und nicht von diesem zu verantworten sind, eine Veräußerung oder Bewertung
von Anlagen des betreffenden Fonds nicht angemessen durchführbar ist, ohne dass dies den Interessen
von Anteilinhabern im Allgemeinen bzw. der Anteilinhaber des betreffenden Fonds erheblich schaden
würde, oder wenn der Nettoinventarwert nach Ansicht des Verwaltungsrats nicht angemessen ermittelt
werden kann oder wenn eine solche Veräußerung einen erheblichen Nachteil für die Anteilinhaber im
Allgemeinen bzw. die Anteilinhaber des betreffenden Fonds darstellen würde;
(iii) in jedem Zeitraum, während dessen eine Unterbrechung der normalerweise zur Ermittlung des Kurses
der Anlagen der Gesellschaft bzw. eines Fonds benutzten Kommunikationswege vorliegt oder während
dessen der Wert von Anlagen oder sonstigen Vermögenswerten des betreffenden Fonds nicht
angemessen oder auf faire Art und Weise ermittelt werden kann;
(iv) in jedem Zeitraum, in dem die Gesellschaft nicht in der Lage ist, die für Rücknahmezahlungen
erforderlichen Gelder zurückzuführen oder in dem solche Zahlungen nach Ansicht des Verwaltungsrats
nicht zu normalen Preisen bzw. zu normalen Wechselkursen durchführbar sind oder in dem bezüglich
der Überweisung von Geldern oder der Übertragung von Vermögenswerten, welche für Zeichnungen,
Rücknahmen oder den Handel benötigt werden, Schwierigkeiten auftreten bzw. Schwierigkeiten
erwartet werden;
(v) nach der Veröffentlichung einer Einberufungsbekanntmachung einer Hauptversammlung der
Anteilinhaber, auf der die Abwicklung der Gesellschaft beschlossen werden soll;
(vi) in jedem Zeitraum, in dem z.B. aus Kosten-, Risiko- oder operativer Perspektive eine Anlage in Aktien
des betreffenden Referenzindex oder der Abschluss von DFI-Kontrakten in Bezug auf den Referenzindex
für den betreffenden Fonds undurchführbar ist; oder
(vii) in jedem Zeitraum, in dem der Verwaltungsrat nach eigenem Ermessen der Ansicht ist, dass eine
Aussetzung im Interesse der Gesellschaft, eines Fonds oder der Anteilinhaber eines Fonds liegt.
Jede derartige Aussetzung ist von der Gesellschaft auf eine Art und Weise zu veröffentlichen, die sie als
angemessen für die wahrscheinlich davon betroffenen Personen erachtet. Ferner muss jede derartige Aussetzung
umgehend und in jedem Fall am gleichen Tag der Zentralbank mitgeteilt werden. Wo praktisch durchführbar
unternimmt die Gesellschaft alle angemessenen Schritte zur baldmöglichen Aufhebung einer derartigen
Aussetzung.
In einem Zeitraum, in dem die Ermittlung des Nettoinventarwerts eines Fonds ausgesetzt ist, werden Anteile
dieses Fonds weder ausgegeben noch zugeteilt.
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