UniCredit Bank AG 2011 Geschäftsbericht - HypoVereinsbank

Lagebericht
risikobericht (FOrtSEtzunG)
in der Bank verbleiben. Die Operational Risk Manager sowie das
zentrale Operational Risk unterstützen die Projektleiter bzw. Leiter
der Retained Organisationen bei der Erstellung bzw. Aktualisierung
entsprechender Risikoanalysen.
Die „Evidenzzentrale Outsourcing“ ist das Kompetenzzentrum für die
HVB zur Steuerung des Auslagerungsprozesses und zur Erhöhung
der Transparenz der bestehenden Outsourcings und ist in der Division
GBS angesiedelt. Um eine hohe Qualität und vergleichbare Risikobewertungsmaßstäbe
sicherzustellen, erfolgt hierbei eine enge Zusammenarbeit
mit der OpRisk-Organisation.
Zur Sicherstellung der regulatorischen Anforderungen an die Auslagerung
von Geschäftsprozessen hat die HVB einen standardisierten
Risikobewertungsprozess. Unter Einbeziehung von relevanten
Fachabteilungen, zum Beispiel Recht, Compliance, Revision, IT-
Sicherheit etc., werden alle neuen Auslagerungen hinsichtlich ihrer
Wesentlichkeit durch die Evidenzzentrale Outsourcing und den für
den auslagernden Bereich zuständigen OpRisk-Manager analysiert.
Die „Wesentlichkeit“ wird anhand eines Kriterienkatalogs festgelegt,
welcher unter anderem bisherige Verlustereignisse, Risiken aus laufendem
Betrieb, Aufwandsvolumen, Anzahl betroffener Kunden und
Prozesse, geforderte Wiederanlaufzeit bei Ausfall des Dienstleisters
und regulatorische Rahmenbedingungen berücksichtigt.
Sofern eine Auslagerung als „wesentlich“ klassifiziert wird, werden
vertiefende Risikoanalysen hinsichtlich der auslagerungsspezifischen
Risiken, im wesentlichen OpRisk, aber auch nicht quantifizierbare
Risiken, wie zum Beispiel Reputationsrisiken und strategische Risiken
untersucht. Die für die jeweilige Auslagerung definierte verantwortliche
Stelle (Retained Organisation, „RTO“) steuert die identifizierten
Risiken über die in der HVB vorgesehenen Prozesse und definiert
risikomindernde Maßnahmen. Die RTO steuert und überwacht die
Leistung und die Vertragserfüllung der Service Provider und ergreift
Gegenmaßnahmen, sofern nötig.
Die IT-Services für die Bank werden hauptsächlich durch die Konzerngesellschaft
UniCredit Global Information Services (UGIS) erbracht.
Zur Steuerung dieser IT-Services wurde das Kontrollgefüge stetig
verbessert und auf die durch die Einführung der konzernweiten IT-
Plattform EuroSIG in 2010 verursachten Veränderungen angepasst.
In 2011 hat die HVB neben einer Reihe von als „nicht wesentlich“
im Sinne der MaRisk klassifizierten Auslagerungen wesentliche Auslagerungen
im Back-Office-Bereich durchgeführt.
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Im Zusammenhang mit dem Ziel der UniCredit, ein einheitliches
globales Geschäftsmodell zu entwickeln, soll die Division GBS strategisch
neu ausgerichtet werden. Mit dem Projekt All4Quality strebt die
UniCredit konzernweit eine weitere Steigerung der Qualität bei den
vielfältigen Serviceleistungen von GBS an und führt damit die bereits
umgesetzten Maßnahmen zur globalen Bündelung von Aktivitäten für
die GBS-Einheiten konsequent weiter. Um dieses Ziel zu erreichen,
werden neben anderen Maßnahmen, wie zum Beispiel Verbesserung
der Abläufe und Prozesse, auch die Strukturen innerhalb der GBS
Aktivitäten besser zusammengefasst und vereinfacht. Die Strukturvereinfachung
findet in Italien, Deutschland und Österreich jeweils
auch auf Landesebene statt.
Ziel ist es, dass in Deutschland die Niederlassungen der UniCredit
Business Partners S.C.p.A. (UCBP) und der UniCredit Global Information
Services S.C.p.A. (UGIS) sowie diverse GBS-Einheiten aus der
HVB, nahezu alle Einheiten der HVB Immobilien AG (Immo), in- und
ausländische Einheiten des Bereichs Financial Markets Services
(FMS) und die HVB Secur GmbH in einer eigenständigen Konzerngesellschaft
deutschen Rechts, der UniCredit Global Business Services
GmbH (UGBS), zusammengefasst werden, die dann als zen trale
deutsche Servicegesellschaft Dienstleistungen für alle Gesellschaften
der HVB Group erbringen wird.
Zum 1. August 2011 wurden verschiedene Einheiten aus dem
Bereich GBS und der HVB Immobilien AG, (insbesondere Einkauf, HR
Shared Services, Gebäudemanagement) auf die UGBS über tragen. In
diesem Zusammenhang wurde auch die HVB Secur GmbH eine Tochtergesellschaft
der UGBS. Zum 1. Oktober 2011 wurde die Einheit
FMS im Inland sowie in den ausländischen Niederlassungen der HVB
in die UGBS überführt sowie verschiedene noch in der HVB befindliche
IT-Assets.
Die UGBS ist eine 100%ige Tochter der HVB. Die ursprünglich für
2011 vorgesehenen weiteren Schritte – Über tragung der UGBS an
die UniCredit Global Information Services S.C.p.A. (UGIS) und anschließende
Einbringung der Niederlassungen der UniCredit Business
Partners S.C.p.A. (UCBP) und der UGIS in die UGBS, die dann als zentrale
deutsche Servicegesellschaft Back Office- und IT-Dienstleistungen
für alle Gesellschaften der HVB Subgroup anbieten wird, ist weiterhin
für 2012 geplant.