Organised Crime & Crime Prevention - what works? - Scandinavian ...

Paul Larsson, Forsker, dr. polit
Institutt for kriminologi, Universitetet i Oslo
PB 6872 - St. Olavs Plass
N-0130 Oslo
e-mail: paul.larsson@jus.uio.no
NSfK’s 40. forskerseminar, Espoo, Finland 1998
Kontroll av økonomisk kriminalitet innen det internasjonale
verdipapirmarkedet
Verdipapirmarkedet har de senere år vært rystet av flere store skandalesaker. Lovbruddene
strekker seg fra det enkle til det komplekse; fra underslag (NOKA), dokumentfalsk, kursmanipulasjon
(Sysdeco), megleres brudd på god forretningsskikk (NAT/ Platou) til innsidehandel.
I forbindelse med disse sakene er det reist spørsmål om hvor kontrollen var når lovbruddene
skjedde og hvorfor det ikke ble satt noen stopper for dem.
Undersøkelsens siktemål, som avsluttes i år 2000, er å beskrive noen “cases” hvor kontrollen
av ulovlige handlinger vektlegges. Det er det ytre, formaliserte kontrollapparatets funksjoner
(Kredittilsynet [SEC], Børsen og ØKOKRIM) undersøkelsen retter seg mot. Utviklingen
innen kontrollen er ikke entydig. På 1980 - tallet skjedde nasjonalt en sterk deregulering av
finansnæringen (Larsson 1997a). Samtidig skjedde i mange vestlige land en formalisering av
kontrollen innen verdipapirmarkedet (Moran 1984 og Clarke 1986). Etter økonomi- og
bankkrise ved inngangen til 1990- tallet har det nasjonalt og internasjonalt skjedd en utviklingen
av ulike kontrolltiltak rettet mot finansnæringen.
Innsamling av data vil konsentrere seg om bruk av foreliggende materiale, supplert med
intervjuer av sentrale aktører. Analysen vil fokusere på velkjente “cases”. Både norske og
utenlandske saker vil beskrives slik at ulikheter i kontrollsystemer og kontrollkultur kan
sammenlignes.
Reguleringen av næringen er viktig av flere grunner. Verdipapirmarkedet har i dag en
helt sentral plass innen økonomien. Dette marked er slik at kriminalitet og kriser ikke bare
truer de nasjonale markeder, men den økonomiske orden på internasjonalt nivå. Det er flere
offer for kriminaliteten innen næringen. Enkeltaksjonærer taper store pengesummer på
underslag og bedrageri (eks. Noka-saken). “Markedet” eller “børsen” kan lett bli offer - de er
avhengig av tillit, hvis tilliten svekkes vil omsetningen av verdipapirer lide under det (NOU
1996: 2).
Hensikten med undersøkelsen er å belyse sentrale spørsmål omkring reguleringen og
kontrollen av verdipapirmarkedet. Eksempelvis:
- Styrke og svakheter ved ulike former for kontroll.
- Hvordan kan lovbrudd innen næringen bedre forebygges?
- Er det realistisk at lovbrudd oppdages underveis, eller kun etter handlingen er begått?
85