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102 Andienungsvereinbarung Klassik ANDIENUNGSVEREINBARUNG KLASSIK zwischen MCE Schiffskapital AG, Speersort 4 – 6, 20095 Hamburg – nachfolgend „MCE Schiffskapital“ – einerseits und jedem einzelnen, der MCE Fonds 09 Beteiligungsgesellschaft mbH & Co. KG treugeberisch beitretenden Investor, sofern dieser in seiner Beitrittserklärung ein Angebot auf Abschluss dieser Vereinbarung gemacht hat – nachfolgend „Investor“ – andererseits sowie der MCE Fonds 09 Beteiligungsgesellschaft mbH & Co. KG Speersort 4 – 6, 20095 Hamburg – nachfolgend „Fonds-KG“ – und der MCE Treuhand- und Verwaltungsgesellschaft mbH Speersort 4 – 6, 20095 Hamburg – nachfolgend „Treuhänderin“ – Vorbemerkungen (A) Der Investor hat sich im Rahmen des im Verkaufsprospekt „MCE 09 Sternenflotte FLEX“ (nachfolgend „Verkaufsprospekt“) beschriebenen öffentlichen Beteiligungsangebotes (nachfolgend „Beteiligungsangebot“) auf der Grundlage eines zwischen ihm und der Treuhänderin unter Beteiligung der Fonds-KG abgeschlossenen, im Verkaufsprospekt abgedruckten Treuhand- und Verwaltungsvertrages (nachfolgend „Treuhandvertrag“) mittelbar treugeberisch an der Fonds-KG beteiligt, indem die Treuhänderin ihre Kommanditeinlage in der Fonds-KG für Rechnung des Investors um einen Betrag in Höhe von 10 % des von dem Investor in seiner Beitrittserklärung angegebenen Beteiligungsbetrages erhöht hat und diese Teilkommanditeinlage nach näherer Maßgabe des Treuhandvertrages für den Investor hält und verwaltet. (B) Optionaler Bestandteil des Beteiligungsangebotes ist das Recht des Investors zum zukünftigen Verkauf seiner Beteiligung an der Fonds- KG nach näherer Maßgabe der Regelungen dieser Vereinbarung (nachfolgend „Andienungsrecht Klassik“). Sofern der Investor auf seiner Beitrittserklärung angegeben hat, dass er die Einräumung des Andienungsrechtes Klassik wünscht, ist automatisch mit Annahme der Beitrittserklärung die diesbezügliche nachfolgende Vereinbarung zustande gekommen und schuldet der Investor als Gegenleistung für die Einräumung des Andienungsrechtes Klassik eine Prämie in Höhe von 5 % des von ihm gezeichneten Beteiligungsbetrages. (C) Das Andienungsrecht Klassik berechtigt den Investor, seine Beteiligung an der Fonds-KG mit Wirkung zum Ablauf des 31. Dezember 2023 (nachfolgend „Stichtag“) an die MCE Schiffskapital zu verkaufen. Zu diesem Zweck gibt die MCE Schiffskapital gegenüber dem Investor bereits im Zeitpunkt seines Beitritts ein unwiderrufliches Angebot auf Erwerb der Beteiligung des Investors der Fonds-KG zum Stichtag ab. Der Investor kann sein Andienungsrecht Klassik im ersten Halbjahr 2023 durch einseitige Erklärung ausüben und erhält dann von der MCE Schiffskapital – in zwei gleich großen, in 2024 zahlbaren Raten – einen Kaufpreis in Höhe des auf die Beteiligung des Investors anteilig entfallenden, vom Investor ursprünglich in seiner Beitrittserklärung gezeichneten Beteiligungsbetrages abzgl. aller Auszahlungen, die der Investor seit seinem Beitritt zur Fonds-KG von dieser erhalten hat. Etwaige dem Investor bei seinem Beitritt gewährte Skonti auf seinen gezeichneten Beteiligungsbetrag wirken hingegen nicht kaufpreisreduzierend, sondern werden bei der Kaufpreisberechnung zugunsten des Investors ignoriert. Übt der Investor sein Andienungsrecht Klassik aus, steht die Übertragung der Beteiligung auf die MCE Schiffskapital noch unter der aufschiebenden Bedingung der vorherigen vollständigen Kaufpreiszahlung durch MCE Schiffskapital, so dass der Investor insoweit nicht in Vorleistung geht. (D) Die MCE Schiffskapital bleibt an ihr Angebot zum Kauf der Beteiligung des Investors an der Fonds-KG grundsätzlich vom Zeitpunkt des Beitrittes des Investors bis zum Ablauf der Frist zur Ausübung des Andienungsrechtes Klassik am 30. Juni 2023 gebunden. Das Andienungsrecht Klassik erlischt vorher lediglich in bestimmten, vertraglich abschließend geregelten Fällen, insbesondere wenn der Investor vorher aus der Fonds-KG ausgeschlossen wird oder seine Beteiligung auf Dritte überträgt; lediglich bei Übertragungen infolge Erbfalles sowie Schenkung geht das Andienungsrecht Klassik auf den Erwerber über. § 1 Abgabe des Angebotes der MCE Schiffskapital/Kaufgegenstand 1. Die MCE Schiffskapital gibt gegenüber dem Investor hiermit das unwiderrufliche Angebot ab, vom Investor mit wirtschaftlicher Wirkung zum Stichtag dessen im Rahmen des Beteiligungsangebotes (mittelbar) übernommenen Kommanditanteil an der Fonds-KG mit einem Nominalbetrag in Höhe von 10 % des vom Investor in seiner Beitrittserklärung gezeichneten Beteiligungsbetrages – insoweit (i) sofern der Investor am Stichtag direkt im Handelsregister der Fonds-KG eingetragener Kommanditist ist, der Kommanditanteil an der Fonds-KG im vorbezeichneten Umfang des Nominalbetrages einschließlich einer etwaigen im Zusammenhang mit dem Kommanditanteil bestehenden (anteiligen) schuldrechtlichen Position aus dem Treuhandvertrag (Verwaltungstreuhand/unechte Treuhand) oder (ii) sofern der Investor am Stichtag mittelbar als Treugeber über die Treuhänderin den Kommanditanteil hält, die entsprechende (anteilige) schuldrechtliche Treugeberposition im Verhältnis zum vorbezeichneten Umfang aus dem Treuhandvertrag –, jeweils einschließlich aller mitgliedschaftlichen Rechte und Pflichten (insbesondere auch der Ansprüche auf Auszahlung des Auseinandersetzungsguthabens und des anteiligen Liquidationsüberschusses) und jeweils einschließlich (anteilig) für den Investor geführter Konten, (nachfolgend „Beteiligung“), im Ganzen zum Kaufpreis gemäß § 4 sowie im Übrigen nach näherer Maßgabe der Bestimmungen dieser Vereinbarung zu erwerben. 2. Sofern der Investor vor dem 31. Dezember 2023 einen Teil seiner Beteiligung an einen Dritten verkauft oder anderweitig überträgt und dadurch das Andienungsrecht Klassik für den verkauften bzw. übertragenen Teil der Beteiligung gemäß § 8 Abs. 4 erlischt, gilt vorstehendes Angebot nur noch für den beim Investor verbleibenden Teil seiner Beteiligung. § 2 Annahme des Angebotes durch den Investor/Abschluss des Anteilskaufvertrages 1. Der Investor ist berechtigt, aber nicht verpflichtet, das Angebot der MCE Schiffskapital gemäß § 1 durch Erklärung gegenüber der MCE Schiffskapital, vertreten durch die Treuhänderin, anzunehmen. Die Erklärung der Annahme (nachfolgend „Ausübungserklärung“) hat schriftlich per Einschreiben zu erfolgen und zwar im Zeitraum vom 1. Januar 2023 bis zum Ablauf des 30. Juni 2023 (nachfolgend „Ausübungszeitraum“); maßgeblich für die Rechtzeitigkeit ist der Zugang der Erklärung bei der Treuhänderin als Vertreterin der MCE Schiffskapital. 2. Mit Zugang der Ausübungserklärung bei der Treuhänderin (nachfolgend „Ausübungszeitpunkt“) kommt automatisch ein Kaufvertrag über die Beteiligung zwischen MCE Schiffskapital und dem Investor
103 nach Maßgabe der Regelungen dieser Vereinbarung zustande, ohne dass es einer weiteren Erklärung der MCE Schiffskapital gegenüber dem Investor bedürfte (nachfolgend „Anteilskaufvertrag“). § 3 Verkauf und Abtretung der Beteiligung 1. Für den Fall des Abschlusses des Anteilskaufvertrages verkauft der Investor seine Beteiligung mit allen Rechten und Pflichten mit schuldrechtlicher Wirkung zum Stichtag an die MCE Schiffskapital und erklärt bereits jetzt die Abtretung der Beteiligung an die MCE Schiffskapital unter der aufschiebenden Bedingung gemäß Abs. 2. Die MCE Schiffskapital nimmt bereits jetzt Verkauf und Abtretung an. 2. Die Abtretung der Beteiligung erfolgt im Wege der Sonderrechtsnachfolge unter der aufschiebenden Bedingung der vollständigen Zahlung des Kaufpreises gemäß § 4 an den Investor. 3. Da die dingliche Wirkung der Abtretung nicht zum Stichtag, sondern erst mit Eintritt der aufschiebenden Bedingung gemäß Abs. 2 eintritt, werden sich die Parteien im Innenverhältnis so stellen, wie sie stehen würden, wäre die dingliche Wirkung zum Stichtag eingetreten. Insbesondere, ohne Einschränkung des allgemeinen Grundsatzes nach vorstehendem Satz 1, stehen Auszahlungen nach dem Stichtag der MCE Schiffskapital zu, unabhängig vom Zeitpunkt etwaiger diesbezüglicher Beschlussfassungen der Fonds-KG und unabhängig davon, ob etwaige zugrunde liegende Gewinne auf den Zeitraum vor oder nach dem Stichtag entfallen; insoweit tritt der Investor unter der aufschiebenden Bedingung des Abschlusses des Anteilskaufvertrages bereits jetzt an die dies annehmende MCE Schiffskapital sämtliche Rechte auf derartige Auszahlungen (einschließlich etwaiger Auszahlungen des Auseinandersetzungsguthabens und des anteiligen Liquidationsüberschusses) ab. § 4 Kaufpreis/Nachrangabrede 1. Für den Fall des Abschlusses des Anteilskaufvertrages schuldet die MCE Schiffskapital dem Investor für den Erwerb der Beteiligung einen Kaufpreis, der sich aus den folgenden Positionen berechnet: a) ein Betrag in Höhe des vom Investor in seiner Beitrittserklärung gezeichneten Beteiligungsbetrages (exkl. der Prämie gemäß § 7); b) abzgl. eines Betrages in Höhe sämtlicher an den Investor im Zeitraum von seinem Beitritt zur Fonds-KG bis zum Stichtag erfolgten Auszahlungen (Gewinnauszahlungen sowie Liquiditätsauszahlungen/Kapitalrückzahlungen). Hält der Investor im Zeitpunkt des Abschlusses des Anteilskaufvertrages nur noch einen Teil seiner ursprünglichen Beteiligung, reduziert sich der Betrag nach lit. a) anteilig und die nach lit. b) in Abzug zu bringenden Auszahlungen reduzieren sich verhältniswahrend. Etwaige dem Investor infolge vorfälliger Einzahlung gemäß § 8 Abs. 3 des Gesellschaftsvertrages der Fonds-KG gewährte Skonti wirken nicht kaufpreisreduzierend. 2. Der Kaufpreis ist fällig und zahlbar in Höhe eines ersten Teilbetrages von 50 % am 31. März 2024 und in Höhe eines zweiten Teilbetrages von 50 % bis spätestens 31. Dezember 2024. Die Zahlung erfolgt auf das in der Beitrittserklärung des Investors angegebene Konto, sofern der Investor der Treuhänderin als Vertreterin der MCE Schiffskapital nicht zuvor schriftlich unter ausdrücklicher Bezugnahme auf diese Vereinbarung ein abweichendes Konto mitgeteilt hat. 3. Im Falle der Liquidation oder Insolvenz der MCE Schiffskapital tritt der Investor mit seinem Anspruch gegen MCE Schiffskapital auf Zahlung des Kaufpreises gemäß diesem § 4 gegenüber allen Ansprüchen anderer Gläubiger der MCE Schiffskapital im Rang zurück und steht, auch im Rahmen einer etwaigen Schlussverteilung gemäß § 199 InsO, gleichrangig neben den Aktionären der MCE Schiffskapital (Nachrangabrede). Die Geltendmachung des Anspruchs des Investors gegen MCE Schiffskapital auf Zahlung des Kaufpreises gemäß diesem § 4 ist außerdem solange und soweit ausgeschlossen, als sie einen Grund für die Eröffnung des Insolvenzverfahrens über das Vermögen der MCE Schiffskapital herbeiführen würde. § 5 Garantien und sonstige Erklärungen des Investors 1. Für den Fall des Abschlusses des Anteilskaufvertrages garantiert der Investor der MCE Schiffskapital im Wege eines selbständigen Garantieversprechens bereits jetzt, dass die nachfolgenden Angaben jeweils im Ausübungszeitpunkt und zum Stichtag zutreffend sein werden: a) Der Investor ist der alleinige rechtliche und wirtschaftliche Eigentümer der Beteiligung, die wirksam begründet und frei von jeglichen Belastungen und frei von Rechten Dritter ist. b) Der Investor hat das Recht, über die Beteiligung frei zugunsten der MCE Schiffskapital zu verfügen, ohne dass er hierzu die Zustimmung eines Dritten benötigt und ohne dass eine solche Verfügung die Rechte eines Dritten verletzen würde. c) Über das Vermögen des Investors ist weder ein Insolvenzverfahren eröffnet oder ein Insolvenzeröffnungsverfahren beantragt noch wurde die Eröffnung eines Insolvenzverfahrens mangels Masse abgelehnt. 2. Der Investor verpflichtet sich im Übrigen, ab Abgabe der Ausübungserklärung a) nicht mehr anderweitig über seine Beteiligung zu verfügen; b) die Fonds-KG nicht zu kündigen; c) das mit der Beteiligung verbundene Stimmrecht bis zum Stichtag nur noch in Absprache mit der MCE Schiffskapital und nach dem Stichtag nur noch in Übereinstimmung mit ausdrücklich erteilten Weisungen der MCE Schiffskapital auszuüben. § 6 Handelsregistereintragung/Vollmacht 1. Sofern der Investor direkt als Kommanditist der Fonds-KG im Handelsregister eingetragen ist, wird die Treuhänderin aufgrund der ihr vom Investor erteilten Handelsregistervollmacht die Übertragung der Beteiligung auf die MCE Schiffskapital im Wege der Sonderrechtsnachfolge zur Eintragung in das Handelsregister anmelden, unverzüglich nachdem ihr die MCE Schiffskapital die Zahlung des Kaufpreises gemäß § 4 an den Investor durch Vorlage eines entsprechenden Überweisungsbeleges nachgewiesen hat. 2. Der Investor bevollmächtigt die MCE Schiffskapital und die Treuhänderin, alle Maßnahmen zu treffen und Erklärungen abzugeben und anzunehmen, die zur Durchführung dieser Vereinbarung notwendig oder zweckmäßig sind. § 7 Prämie für die Einräumung des Andienungsrechts Klassik 1. Der Investor schuldet der MCE Schiffskapital als Gegenleistung für die Einräumung des Andienungsrechtes Klassik nach dieser Vereinbarung eine Prämie in Höhe von 5 % des vom Investor in seiner Beitrittserklärung gezeichneten Beteiligungsbetrages (ohne Abzug etwaiger dem Investor gemäß § 8 Abs. 3 des Gesellschaftsvertrages der Fonds-KG gewährter Skonti), die nach näherer Maßgabe der Beitrittserklärung fällig und zahlbar ist (vorstehend und nachfolgend „Prämie“). 2. Die Fonds-KG, die von der MCE Schiffskapital zur Einziehung der Prämie beim Investor ermächtigt ist, ist zur unverzüglichen Weiterleitung der Prämie an die MCE Schiffskapital verpflichtet. Die Fonds-KG ist berechtigt, einem Investor, der sich bereits im Rahmen früherer, von der MCE Schiffskapital als Anbieterin initiierter öffentlicher Beteiligungsangebote an einer oder mehreren Fondsgesellschaften mittelbar oder unmittelbar beteiligt hat, ein Skonto auf die Prämie einzuräumen. 3. Die Prämie ist von der MCE Schiffskapital nicht zurückzuzahlen, wenn das Angebot der MCE Schiffskapital gemäß § 8 erlischt.
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