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ACTIVITÉS POSTMARCHÉS POSTMARCHÉ POUR LES SOCIÉTÉS DE GESTION ET DÉPOSITAIRES<br />
GESTION MIDDLE OFFICE<br />
EN ASSET MANAGEMENT<br />
NEW<br />
ANIMÉ PAR UN EXPERT DU MÉTIER<br />
NIVEAU : ACQUISITION / DURÉE : 1 JOUR<br />
OBJECTIFS DU SÉMINAIRE :<br />
• Comprendre les interactions entre les différents<br />
acteurs des OPCVM<br />
• Connaître les différentes étapes du traitement<br />
postmarché des opérations initiées par les asset<br />
managers<br />
• Repérer les sources de risques dans la chaîne<br />
opérationnelle<br />
ATOUTS DU SÉMINAIRE :<br />
• Aucun pré-requis<br />
• Compréhension de l’ensemble des missions incombant<br />
aux services postmarchés<br />
• Exemples concrets illustrant le traitement des opérations<br />
CONSEILLÉ AUX :<br />
• Middle office, Back office<br />
• Organisation, MOA<br />
• Informatique de marché<br />
• Consultants en SSII et sociétés de conseil<br />
• Audit, Inspection, Contrôle interne, Contrôle dépositaire<br />
• Fonctions RH<br />
PRIX NET DE TAXES : 1 290 € *<br />
Équivalent à un montant HT de 1 079 € pour les clients<br />
qui ne récupèrent pas l’intégralité de la TVA.<br />
DATES :<br />
Le 17/10/12<br />
INFORMATIONS ET INSCRIPTIONS<br />
Tél. : +33 (0)1 44 53 75 72<br />
E-mail : sales@first-finance.fr<br />
Web : www.first-finance.fr en saisissant le code MIDDLEAM<br />
PROGRAMME<br />
Cadre général<br />
• Introduction : le marché de la gestion d’actifs en France et en Europe<br />
• Distinction gestion collective / sous mandat<br />
• Définition et fonctionnement d’un OPCVM : actif, passif, actif net, VL<br />
• Cadre légal des OPCVM (Directive UCITS, règlement général de l’AMF, …)<br />
• Missions respectives des différents acteurs des OPCVM : sociétés<br />
de gestion de portefeuille, dépositaires d’OPC, prime brokers,<br />
comptables OPC, …<br />
• Organisation-type d’une société de gestion de portefeuille :<br />
gérants d’OPCVM, middle-opérations (en contact avec le dépositaire),<br />
middle-valorisation (en contact avec le comptable OPC), RCCI, …<br />
Travaux Pratiques<br />
. Quizz<br />
Processus de traitement postmarché des opérations<br />
• Traitement des opérations initiées par les gérants d’OPCVM (titres,<br />
dérivés, …)<br />
. Étapes de la chaîne de traitement : contrôle des confirmations,<br />
enrichissement des deals (ex : coordonnées de règlement - livraison),<br />
transmission des instructions au dépositaire et au comptable OPC,<br />
suivi des anomalies, demandes éventuelles de correction aux gérants<br />
d’OPCVM, …<br />
• Traitement des appels de marge (produits dérivés, prêts / emprunts<br />
de titres et repos) : contrôles des états de collatéralisation,<br />
transmission des instructions de paiement au dépositaire, information<br />
des comptables OPC, …<br />
• Traitement des Opérations sur Titres : collecte des annonces<br />
du dépositaire et transmission au gérant, contraintes de cut-off<br />
à respecter<br />
• Risques opérationnels pouvant survenir dans la chaîne de traitement<br />
des différentes opérations<br />
Travaux Pratiques<br />
. Mise en situation de traitement postmarché d’opérations<br />
Contrôle de la valorisation<br />
• Circuit de l’information entre le Middle office, le comptable OPC et le gérant<br />
• Risques opérationnels associés au contrôle de la VL<br />
Évolutions<br />
• Impacts de la Directive UCITS IV<br />
COPYRIGHT FIRST FINANCE©<br />
*Montant sur lequel il n’est pas appliqué de TVA<br />
(Prestation de formation professionnelle continue exonérée de TVA).<br />
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