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RISK - CONTRÔLE - RÉGLEMENTATION CONTRÔLE - CONFORMITÉ<br />
LUTTE CONTRE LES FRAUDES<br />
SUR OPÉRATIONS DE MARCHÉ<br />
NEW<br />
ANIMÉ PAR FLORENCE TRIAIL, DIRECTEUR BUSINESS LINE FINANCE - FIRST FINANCE<br />
NIVEAU : ACQUISITION / DURÉE : 1 JOUR<br />
OBJECTIFS DU SÉMINAIRE :<br />
• Maîtriser la lutte anti-fraude dans les activités<br />
de banque d’investissement<br />
• Connaître l’environnement réglementaire<br />
• Mettre en place les meilleures pratiques de lutte<br />
contre la fraude<br />
ATOUTS DU SÉMINAIRE :<br />
• Analyse critique d’anomalies<br />
• Nombreux exemples de fraudes<br />
CONSEILLÉ AUX :<br />
• Directions Générales<br />
• Nouveaux entrants au sein des départements<br />
Compliance / Déontologie<br />
• Contrôle interne, Inspection générale, Audit<br />
• Managers Middle office, Front office, Back office, IT,<br />
Comptabilité et <strong>Finance</strong><br />
• Services juridiques<br />
PRIX NET DE TAXES : 1 290 € *<br />
Équivalent à un montant HT de 1 078 € pour les clients<br />
qui ne récupèrent pas l’intégralité de la TVA.<br />
DATES :<br />
Le 28/09/12<br />
INFORMATIONS ET INSCRIPTIONS<br />
Tél. : +33 (0)1 44 53 75 72<br />
E-mail : sales@first-finance.fr<br />
Web : www.first-finance.fr en saisissant le code FRAUDE<br />
PROGRAMME<br />
Rappels réglementaires<br />
• France, Royaume-Uni, États-Unis, Asie<br />
• Définition de la fraude par le Comité de Bâle<br />
Principes d’organisation sur les activités de marché<br />
• Rappel des rôles et responsabilités dans une banque d’investissement<br />
Impacts de la fraude<br />
• Catégories de fraude<br />
. Vol<br />
. Corruption<br />
. Falsification d’informations financières<br />
• Impacts financiers d’une fraude<br />
• Exemples de fraude et de rogue trading<br />
Travaux Pratiques<br />
. Jeux de rôles à partir d’études de cas<br />
. Développement d’une analyse critique des anomalies techniques<br />
. Comportements anormaux<br />
. Techniques d’enquête<br />
Actions de lutte<br />
• Comment mettre en place un contrôle permanent<br />
• Implication de l’organisation de la banque<br />
• Messages clés à transmettre et appliquer<br />
• Sécurité informatique<br />
• Alertes (whistleblowing)<br />
Travaux Pratiques<br />
. Jeux de rôles suivant les fonctions occupées<br />
COPYRIGHT FIRST FINANCE©<br />
*Montant sur lequel il n’est pas appliqué de TVA<br />
(Prestation de formation professionnelle continue exonérée de TVA).<br />
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