Geschäftsbericht 2011 - VPV

126 ·VPV Lebensversicherungs-AG
Bericht des Aufsichtsrats
Der Aufsichtsrat der VPV Lebensversicherungs-AGwurde durch den Vorstand regelmäßig
über die Geschäftsentwicklung und die Lage des Unternehmensunterrichtet.
Die Geschäftsführung des Vorstands wurde laufend überwacht. In vier Aufsichtsratssitzungen,
an denen auch der Vorstand teilgenommen hat, wurde die jeweilige
Lage der Gesellschaft eingehend erörtert und beraten. Zusätzlich wurde der
Aufsichtsrat vomVorstand zwischen den Sitzungen durch schriftliche Berichte, insbesondereQuartalsberichte,
über wesentliche Geschäftsentwicklungen informiert.
Zur Unterstützung seiner Tätigkeit hat der Aufsichtsrat aus seiner MitteAusschüsse
gebildet. Der Personalausschussbefasst sich insbesonderemit den personellen
Angelegenheiten der Vorstandsmitglieder.Erhat im Berichtsjahr zweimal getagt.
Durch den Finanzausschusswerden die Vermögensanlagen vonbesonderer
Bedeutung genehmigt. Er kam im Jahr 2011 zu zwei Sitzungen zusammen. Der
Nominierungsausschuss, der dem Aufsichtsrat Kandidaten für die Wahl der
Aufsichtsratsmitglieder empfiehlt, trat im Berichtsjahr einmal zusammen. Der
PrüfungsausschusstratzudreiSitzungen zusammen und hat in einer Sitzung mit
dem Wirtschaftsprüfer den Geschäftsbericht und den Prüfungsbericht des Prüfers
erörtert. In einer Sitzung befassteersich mit Berichten des Verantwortlichen Aktuars,
des Risikomanagers, des ComplianceOfficerssowie der Revision.
Der Aufsichtsrat befasstesich in 2011 insbesonderemit grundsätzlichen und strategischen
Fragen der Geschäftspolitik. Der hierzu gebildeteStrategieausschusstagteim
Berichtsjahr zweimal. Die Unternehmensplanung und -entwicklung waren ein wesentlicher
Punkt der Erörterungen. Über die Kapitalanlagestrategie, die Neugeschäftsentwicklung,
die Entwicklungen im Vertrieb sowie über das Risikomanagement hat
der Vorstand regelmäßig und ausführlich berichtet.
Zudem hat die KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Berlin, im Geschäftsjahr
2011 ihren Bericht über die vomAufsichtsrat in Auftrag gegebene Prüfung des Risikomanagements
vorgelegt. Wie erwartet fiel der Bericht grundsätzlichpositiv aus. Die
darin enthaltenen Verbesserungsvorschläge wurden weitestgehend bereits im Jahr 2011
umgesetzt.
Der Verantwortliche Aktuar hat an der bilanzbeschließenden Aufsichtsratssitzung teilgenommen
und uns die wesentlichen Ergebnisse seines Berichts zur versicherungsmathematischenBestätigung
erläutert. Einwendungen oder zusätzliche Anmerkungen
haben wir nicht zu erheben.
Mit der Prüfung des vorliegenden Jahresabschlusses für das Geschäftsjahr 2011 und
des zugehörigen Lageberichts wurde die KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft,
Berlin, beauftragt. Die Prüfung hat zu keinen Beanstandungen Anlassgegeben. Der
uneingeschränkte Bestätigungsvermerk des Prüfersliegt vor.
Der vomVorstand für das Geschäftsjahr 2011 außerdem vorgelegteBericht über die
Beziehungen zu verbundenen Unternehmen gemäß §312 AktG wurde vonder KPMG
AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Berlin, ebenfalls geprüft. Die Prüfung hat zu keinen
Beanstandungen geführt. Der uneingeschränkte Bestätigungsvermerk des
Prüferslautet wie folgt:
„Nach unserer pflichtmäßigen Prüfung und Beurteilung bestätigen wir, dass
1. die tatsächlichen Angaben des Berichts richtig sind,
2. bei den im Bericht aufgeführten Rechtsgeschäftendie Leistung der Gesellschaft
nicht unangemessen hoch war.“