future value

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Fixum, Tantieme und Wertzuwachsrechte
– aus diesen
drei Komponenten besteht die
Vergütung der Vorstandsmitglieder.
Regelungen zur Vermeidung von Interessenkonflikten
Die Vorstandsmitglieder legen Interessenkonflikte dem Aufsichtsrat gegenüber unverzüglich offen.
Sie unterliegen während ihrer Tätigkeit für die ThyssenKrupp ag einem umfassenden Wettbewerbsverbot.
Die Ausübung von Nebentätigkeiten, insbesondere die Übernahme von Aufsichtsratsmandaten
außerhalb des Konzerns, bedarf der vorherigen Zustimmung des Aufsichtsrats.
Geschäfte eines Vorstandsmitglieds mit der Gesellschaft sind durch den Aufsichtsrat für die
Gesellschaft abzuschließen. Ferner bedürfen wesentliche Geschäfte, die eine dem Vorstandsmitglied
nahe stehende Person, insbesondere ein naher Angehöriger, mit der Gesellschaft oder
mit einem Konzernunternehmen abschließt, der vorherigen Zustimmung des Aufsichtsrats. Das
Gleiche gilt für wesentliche Geschäfte, die ein Unternehmen, auf das ein Mitglied des Vorstands
oder eine ihm nahe stehende Person maßgeblichen Einfluss ausüben kann, mit der Gesellschaft
oder mit einem Konzernunternehmen abschließt. Alle Geschäfte müssen branchenüblichen
Standards entsprechen.
Aufsichtsratsmitglieder müssen Interessenkonflikte, insbesondere solche, die auf Grund
einer Beratung oder Organfunktion bei Kunden, Lieferanten, Kreditgebern oder sonstigen
Geschäftspartnern entstehen können, dem Aufsichtsrat gegenüber unverzüglich offen legen.
Der Aufsichtsrat wird in seinem Bericht an die Hauptversammlung über aufgetretene Interessenkonflikte
und deren Behandlung informieren. Solche Interessenkonflikte oder Geschäfte mit
der Gesellschaft gab es im abgelaufenen Geschäftsjahr weder bei den Vorstands- noch bei
den Aufsichtsratsmitgliedern.
Berater- und sonstige Dienstleistungs- und Werkverträge eines Aufsichtsratsmitglieds mit
der Gesellschaft bedürfen der Zustimmung des Aufsichtsrats. Entsprechende Verträge bestanden
im Berichtszeitraum nicht.
Erfolgsorientierte Vergütung von Vorstand und Aufsichtsrat
Die Vergütung für die Vorstandsmitglieder enthält einen fixen und einen variablen Bestandteil.
Zusätzlich zur Tantieme beziehen die Vorstandsmitglieder als variable Vergütungskomponente
mit langfristiger Anreizwirkung Wertzuwachsrechte nach dem Long Term Management Incentiveplan
(ltmi) der Gesellschaft. Kriterien für die Angemessenheit der Vergütung bilden neben den
Aufgaben und Leistungen des Vorstandsmitglieds insbesondere die wirtschaftliche Lage, der
Erfolg und die Zukunftsaussichten des Unternehmens unter Berücksichtigung seines Vergleichsumfeldes.
Für das Geschäftsjahr 2001/2002 betrug die Vergütung der aktiven Mitglieder des Vorstands
8.134,0 Tsd €. Von diesem Gesamtbetrag entfielen 4.457,5 Tsd € auf das Fixum und
3.045,0 Tsd € auf die Tantieme. Darüber hinaus wurden dem Vorstand 732.500 Wertzuwachsrechte
(2.-4. Tranche) gewährt. Auf die einzelnen Mitglieder des Vorstands entfielen im Berichtsjahr
Beträge bzw. Stückzahlen, die in der Tabelle auf Seite 37 aufgelistet sind. Zusätzlich zu diesen
Bezügen erhalten die Vorstandsmitglieder Sachbezüge in Höhe von insgesamt 631,5 Tsd €.
Diese bestehen im Wesentlichen aus dem nach steuerlichen Richtlinien anzusetzenden Wert
von Immobilien, deren Nebenkosten sowie der Dienstwagennutzung. Diese Sachbezüge sind
vom Vorstandsmitglied zu versteuern. Sie stehen allen Vorstandsmitgliedern prinzipiell in gleicher
Weise zu; die Höhe variiert im Hinblick auf die unterschiedliche persönliche Situation.