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Aufsichtsratsplenum behandelten Themen hinaus ließ sich der Ausschuss Einzelberichte
über die Entwicklung in den Geschäftsfeldern Deutschland, Österreich &
Zentral- und Osteuropa, Corporates & Markets und Wealth Management geben. Außerdem
hat er sich angesichts der augenblicklich schwierigen Lage in Argentinien über
den Rückzug der HVB Group aus diesem Land informiert. Über neue, mit erhöhten
Risiken behaftete Engagements wurde dem Ausschuss in jeder Sitzung aktuell berichtet.
Gegenstand der Beratungen waren ferner die Beteiligungen der Bank und wesentliche
Veränderungen bei diesen Engagements. Darüber hinaus ließ sich der Ausschuss
einen Überblick über die Private-Equity-Aktivitäten der Bank, das heißt zeitlich
limitierte Eigenkapital- und eigenkapitalähnliche Investitionen in nicht börsennotierte
Unternehmen, geben. Ferner hat er sich einen umfassenden Bericht über die Entwicklung
der edv in der Bank vorlegen lassen. Außerdem hat der Ausschuss der Errichtung
und Schließung von Zweigniederlassungen sowie der Erteilung von Prokuren zugestimmt.
Der Ausschuss für Geschäftsprüfungen ist im vergangenen Jahr zu zwei Sitzungen
sowie einer gemeinsamen Sitzung mit dem Ausschuss für Geschäftsentwicklung und
Kredit zusammengekommen. Letztere diente der Vorbereitung der Feststellung des
Jahresabschlusses durch den Aufsichtsrat. Der Ausschuss hat der kpmg Deutsche
Treuhand-Gesellschaft Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Berlin und
Frankfurt/Main, die von der Hauptversammlung zum Abschlussprüfer gewählt wurde,
den Prüfungsauftrag erteilt. Er hat das Honorar sowie die Prüfungsschwerpunkte
festgelegt und sich von dem Abschlussprüfer den Prüfungsansatz erläutern lassen.
Außerdem wurden dem Ausschuss Arbeitsweise und Organisation der internen
Konzernrevision vorgestellt. Ferner wurde ihm die Vorgehensweise bei so genannten
Handelsprüfungen am Beispiel einer großen ausländischen Niederlassung erläutert.
Der Ausschuss hat sich schließlich auch zu den Stichtagen 30. Juni und 30. September
jeweils einen Überblick über die Ergebnisse der Prüfungen durch die interne Konzernrevision
geben lassen. Die Revisionsergebnisse waren insgesamt zufrieden stellend.
In keinem Fall stellten die Prüfer einen schwerwiegenden oder besonders schwerwiegenden
Mangel fest. Der Ausschuss hat sich darüber hinaus wiederholt über die
Einhaltung der wphg-Vorschriften berichten lassen. Ein weiteres Thema war die
Flutkatastrophe im Sommer vergangenen Jahres, von der weite Teile Deutschlands –
vor allem in Bayern und Sachsen – sowie Österreich, Tschechien und Ungarn betroffen
waren. Dem Ausschuss wurde ein Überblick gegeben über die Auswirkungen
auf die HVB Group und über die Sofortmaßnahmen, die für unsere vom Hochwasser
geschädigten Kunden eingeleitet wurden.
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Bericht des Aufsichtsrats