2009 m. - Nordea Bank Lietuva

Pastabos dėl finansinių ataskaitų2009 12 31 (tęsinys)„Nordea Investment Management AB“, Danija, „Nordea Investment Management AB“, Švedija, filialas, yra paskyręs šias bendrovės nurodytųatitinkamų subfondų konsultantais investicijų klausimais:„MacKay Shields LLC“, Jungtinės Amerikos Valstijos- „Nordea 1 - US High Yield Bond Fund“- „Nordea 1 – Global High Yield Bond Fund“Už teikiamas paslaugas minėtieji konsultantai investicijų klausimais gauna rinkoje įprasto dydžio mokestį, kurį investicijų subvaldytojas jiemsmoka tiesiogiai iš Valdymo bendrovės jam mokamo investicijų subvaldymo mokesčio.Investicijų patarėjai teikia Valdymo bendrovei informaciją, rekomendacijas apie investicijas ir tyrimus, susijusius su būsimomis iresamomis investicijomis, taip pat savo sąskaita skiria vieną arba daugiau subpatarėjų investicijų klausimais.4 pastaba. Saugotojas ir Pagrindinis mokėjimų agentasBendrovės direktorių valdyba paskyrė „Nordea Bank S.A‘‘ Saugotoju ir Pagrindiniu mokėjimų agentu (toliau tekste – „Saugotojas‘‘). Užteikiamas saugojimo ir pagrindinio mokėjimo agento paslaugas Bendrovė moka Saugotojui metinį mokestį, kurio dydis siekia 0,125 % permetus visų „Equity‘‘, „Bond‘‘ ir „Absolute Return‘‘ subfondų grynųjų aktyvų vertės (pridėjus bet kurį PVM, jei taikytina) ir yra skaičiuojamaspagal kiekvieno atitinkamo subfondo kiekvienos akcijų klasės grynųjų aktyvų vertę kiekvieną vertinimo dieną ir mokėtinas kiekvieno ketvirčiopabaigoje. Saugotojas kaip saugotojas ir mokėjimų agentas neturi teisės gauti mokesčio iš „Reserve‘‘ subfondų. Bendrovė taip pat mokaįprastinius mokesčius bankams korespondentams.5 pastaba. Taxe d’AbonnementPagal Liuksemburgo teisę šiuo metu nėra Liuksemburgo pajamų mokesčio, pajamų mokesčio, mokamo nuo pajamų šaltinio, ar kapitaloprieaugio mokesčio, kuriuos turėtų mokėti Bendrovė. Tačiau Bendrovė apmokestinama metiniu abonentiniu mokesčiu, kurio dydis – 0,05 proc.išleistų Bendrovės privačių akcijų bendrosios grynojo turto vertės ir 0,01 proc. išleistų instituciniams investuotojams skirtų Bendrovės akcijųgrynosios turto vertės. „Taxe d’Abonnement“ mokestis apskaičiuojamas ir mokamas kiekvieno ketvirčio pabaigoje.6 pastaba – Ateities keitimo sandoriai, kreditinių įsipareigojimų nevykdymo mainai, finansiniaiateities sandoriai ir skirtumo sandoriaia) Būsimieji valiutos keitimo sandoriaiNordea 1 - Biotech FundĮsigytas kiekis Įsigyta Parduotas kiekis Parduota Nerealizuotas brangimas/ Mokėjimo datavaliuta valiuta (pigimas) bazinesubfondo valiuta (USD)161.885,59 EUR 241.408,00 USD (8.189,66) 15/01/201015.900,00 USD 10.787,76 EUR 358,77 15/01/201011.700,00 USD 8.060,77 EUR 87,38 15/01/2010Grynas nerealizuotas atvirų būsimųjų valiutos keitimo sandorių brangimas 2009 12 31 sudaro (7 743,51) USD ir yra įtrauktas į Grynųjųaktyvų ataskaitos Nerealizuoto pelno dėl būsimųjų valiutos keitimo sandorių eilutę.Nordea 1 - Corporate Bond FundĮsigytas kiekis Įsigyta Parduotas kiekis Parduota Nerealizuotas brangimas/ Mokėjimo datavaliuta valiuta (pigimas) bazinesubfondo valiuta (EUR)10.661,95 DKK 1.431,00 EUR 1,61 15/01/201010.307,22 NOK 1.238,00 EUR 3,27 15/01/201010.464,85 SEK 1.015,00 EUR 5,81 15/01/201012.727.164,56 NOK 1.528.660,00 EUR 4.037,17 15/01/20103.771.098.549,37 SEK 365.763.860,00 EUR 2.094.136,31 15/01/2010216.759.900,00 SEK 21.000.000,00 EUR 144.198,39 15/01/2010861.543,50 NOK 103.000,00 EUR 753,26 15/01/20101.139.163,20 NOK 136.000,00 EUR 1.186,21 15/01/20101.650.966,02 NOK 195.800,00 EUR 3.021,08 15/01/2010Nordea 1, SICAV - Audituota metinė ataskaita 2009153