berichtet über das Geschäftsjahr

Online-Geschäftsbericht
Zum ersten Mal bietet die Bank Austria Creditanstalt
eine interaktive Online-Version des Geschäftsberichtes
mit benutzerfreundlicher Aufbereitung
des gesamten Inhalts
http://geschaeftsbericht2003.ba-ca.com
an. Zusätzlichen Servicetools wie
Themensuche, Glossar, Sitemap
oder auch die Download-Möglichkeit wichtiger
Finanzinformationen.
Corporate Governance
Im September 2002 hat der Österreichische Arbeitskreis
für Corporate Governance den Österreichischen
Corporate Governance Kodex (den „Kodex“)
geschaffen. Im Arbeitskreis waren Wirtschaftsprüfer,
Finanzanalysten, Asset-Manager, börsenotierte
Gesellschaften, Investoren, die Wiener Börse und
Wissenschafter vertreten.
Der Kodex richtet sich vorrangig an österreichische
börsenotierte Aktiengesellschaften. Geltung erlangt
der Kodex durch freiwillige Selbstverpflichtung der
Unternehmen zu den Corporate Governance
Grundsätzen. Alle börsenotierten Gesellschaften
sind daher aufgerufen, sich durch eine öffentliche
Erklärung zur Beachtung des Kodex zu verpflichten.
Mit Notierung der Aktien an der
Wiener Börse (Juli 2003) ver-
BA-CA ist dem österreichipflichtet
sich die Bank Austria
schen Corporate Governance
Kodex verpflichtet Creditanstalt zur Beachtung des
österreichischen Corporate
Governance Kodex. Auch über den vorliegenden
Berichtszeitraum (2003) hinaus fühlen wir uns dem
Kodex verpflichtet.
Diejenigen Personen, deren mögliche Handlungen
unmittelbar vom Corporate Governance Kodex angesprochen
werden (Vorstand, Aufsichtsrat), wurden
über die entsprechenden Bestimmungen des Kodex
informiert. Eines der Resultate des Kodex für die Bank
Austria Creditanstalt ist die Veröffentlichung der so
genannten „Director’s Dealings“, also der Transaktionen
aller Mitglieder des Vorstands und des Aufsichtsrates
von Aktien der Bank Austria Creditanstalt entsprechend
Regel 69 des Kodex. Die Informationen
über Käufe oder Verkäufe von BA-CA Aktien werden
unverzüglich auf der Internetseite der BA-CA Investor
Relations veröffentlicht und sind
dort mindestens 3 Monate lang
http://ir.ba-ca.com >>
nach dem Transaktionsdatum ein- Corporate Governance
sehbar.
Zum Schutz unserer Minderheits-/Kleinaktionäre
haben wir den in §26 Abs (1) Übernahmegesetz
vorgesehenen Abschlag in Höhe von 15 % bei der
Bestimmung des Preises für ein Pflichtangebot in
unserer Satzung (§ 8) entsprechend Regel 3 (Empfehlung)
des Kodex ausgeschlossen.
Österreichischer Corporate Governance Kodex Der Kodex schafft
ein Regelwerk für die verantwortungsvolle Führung und Leitung von
Unternehmen in Österreich. Er verfolgt das Ziel der Schaffung nachhaltigen
und langfristigen Werts und der Erhöhung der Transparenz
für sämtliche Aktionäre. Grundlage des Kodex sind gesetzliche
Vorschriften, insbesondere des österreichischen Aktien-, Börse- und
Kapitalmarktrechts, sowie in ihren Grundsätzen die OECD-Richtlinien
für Corporate Governance. Gesellschaften, die sich dem Kodex unterworfen
haben, müssen die Nichteinhaltung der international üblichen
Regeln, wie sie im Kodex festgelegt sind, erklären und begründen.
Der Kodex sieht in Regel 51 vor, dass der Aufsichtsrat
aus bis zu 10 von der Hauptversammlung
gewählten Mitgliedern bestehen soll. Aufgrund
einer Vereinbarung unserer bestehenden Aktionäre
wird unser Aufsichtsrat weiterhin aus 11 von der
Hauptversammlung gewählten Mitgliedern bestehen.
In Regel 61 sieht der Kodex unter anderem eine
Information über Namensaktien und das Bestehen
von Syndikatsverträgen vor: Unsere Namensaktionäre
müssen zur wirksamen Fassung von Hauptversammlungsbeschlüssen
über die Genehmigung
von Spaltungen sowie bestimmter Verschmelzungen
oder bestimmter Satzungsänderungen anwesend
sein (siehe § 20 der Satzung) und es besteht ein
Syndikatsvertrag zwischen der HypoVereinsbank
und der Privatstiftung zur Verwaltung von Anteilsrechten.
Bank Austria Creditanstalt an der Börse
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