Rapport om gjennomføring av AIFMD i norsk rett - Finanstilsynet

I artikkel 46(2) listes opp følgende beføyelser som den kompetente myndighet skal ha:
a) tilgang til ethvert dokument i enhver form samt å kunne få en kopi av dokumentet,
b) kreve at enhver person knyttet til forvalterens eller fondets virksomhet gir informasjon og
om nødvendig innkalle og stille spørsmål til personer,
c) gjennomføre stedlig tilsyn,
d) kreve utlevert eksisterende trafikkdata knyttet til telefon- og datakommunikasjon,
e) kreve opphør av virksomhet som utøves i strid med regler for gjennomføring av
direktivet,
f) kreve frysing eller beslag av aktiva,
g) kreve midlertidig forbud mot å utøve virksomhet,
h) kreve at forvaltere med tillatelse, depotmottakere eller revisorer fremlegger informasjon,
i) vedta tiltak for å sikre at forvalter eller depotmottaker fortsetter å overholde kravene i
direktivet,
j) kreve suspensjon av utstedelse, tilbakekjøp eller innløsning av andeler av andeler av
hensyn til andelseiernes eller offentlighetens interesse,
k) tilbakekalle tillatelsen til forvalter eller depotmottaker,
l) henvise saker til påtalemyndigheten,
m) tillate at revisorer eller eksperter utfører kontroller og undersøkelser.
Dersom tilsynsmyndigheten i en medlemsstat finner at en forvalter etablert i tredjestat med
tillatelse gitt av denne tilsynsmyndigheten ikke oppfyller forpliktelsene etter direktivet, skal
ESMA informeres så fort som mulig.
Kompetent myndighet skal ha kompetanse til å vedta nødvendige tiltak for sikre velfungerende
markeder i de tilfeller der ett eller flere alternative investeringsfond som er aktivt i markedet vil
kunne true et velfungerende marked.
I følge AIFMD artikkel 48(1) skal medlemslandene fastsette hvilke tiltak og sanksjoner som skal
kunne iverksettes ved brudd på bestemmelser som gjennomfører direktivet, og som sikrer at
reglene håndheves. Det må kunne vedtas hensiktsmessige sanksjoner mot de personer som er
ansvarlige for brudd på bestemmelsene. Medlemsstatene skal sørge for at tiltakene vil være
effektive, proporsjonale og avskrekkende.
Kompetent myndighet skal etter artikkel 48(2) ha adgang til å offentliggjøre tiltak som
iverksettes ved brudd på direktivets bestemmelser, med mindre offentliggjøring vil skade det
finansielle markedet på en alvorlig måte, vil være ødeleggende for investorene, eller innebære
uforholdsmessig skade for involverte parter.
I følge artikkel 48(3) skal ESMA utarbeide en årsrapport om anvendelsen av administrative tiltak
og sanksjoner ved brudd på direktivets bestemmelser i de ulike medlemsstatene. Kompetent
myndighet skal gi ESMA de opplysninger som er nødvendig for dette formålet.
16.2.2 Arbeidsgruppens forslag
For å kunne sikre at forvalterne etterlever regelverket er det viktig at tilsynsmyndigheten får
enkelt tilgang til opplysninger og effektive håndhevelsesmidler. Arbeidsgruppen foreslår at
kompetent myndighet gis de beføyelser som følger av artikkel 46. Beføyelsene er langt på vei
103 (115)