Rapport om gjennomføring av AIFMD i norsk rett - Finanstilsynet

Arbeidsgruppen foreslår at det inntas forskriftshjemler som gjør det mulig å innta nærmere regler
om søknad om tillatelse.
Det vises til utkastet § 2-5.
7.3
Vilkår for å gi tillatelse
7.3.1 EØS-rett
Artikkel 8 inneholder bestemmelser om tildeling av tillatelser og avslag på søknader. I følge
artikkel 8(1) skal ikke kompetent myndighet tildele tillatelse med mindre:
a) de har forsikret seg om at forvalteren vil kunne oppfylle vilkårene i direktivet,
b) forvalteren har nødvendig startkapital og ansvarlig kapital i samsvar med artikkel 9,
c) de personer som faktisk leder forvalterens virksomhet, har hederlig vandel og relevante
kvalifikasjoner og erfaring, også om de investeringsstrategier som benyttes av de
alternative investeringsfond forvalteren forvalter. Kompetent myndighet skal umiddelbart
meddeles hvem som er faktiske ledere og underrettes om enhver utskiftning av ledere.
Forvalterens forretningsførsel skal fastsettes av minst to personer som oppfyller
vilkårene,
d) aksjonærene eller deltakerne i forvalteren som har betydelige eierandeler, er egnet til å
sikre en sunn og fornuftig ledelse av forvalteren, og
e) forvalteren har sitt hovedkontor og forretningskontor i samme medlemsstat.
Ved søknad fra forvalter som er knyttet til forvalter i annet EØS-land, som nærmere angitt i
artikkel 8(2), skal kompetent myndighet konsultere kompetent myndighet i det aktuelle landet
før tillatelse gis. Dette gjelder for eksempel dersom søkeren er et datterselskap av en AIFforvalter
i et annet EØS-land.
Tillatelsen skal være gyldig i alle EØS-landene.
Tillatelse skal ikke gis dersom nære forbindelser mellom forvalter og andre er til hinder for en
effektiv utøvelse av de nasjonale myndighetenes tilsynsfunksjoner, jf. artikkel 8(3).
EU-kommisjonen kan fastsette nærmere gjennomføringsregler om enkelte av vilkårene for
tillatelse.
7.3.2 Behandlingstid ved søknad om tillatelse
Etter artikkel 8(5) skal søkeren senest tre måneder etter at fullstendig søknad er lagt frem
skriftlig underrettes om det gis tillatelse eller ikke. En søknad skal anses som fullstendig dersom
søkeren har fremlagt den informasjonen som er nevnt i artikkel 7(2)(a)–(d) og artikkel 7(3)(a) og
(b). Kompetent myndighet kan forlenge behandlingstiden med ytterligere tre måneder, dersom
dette anses nødvendig på grunn av sakens særlige omstendigheter. Det forutsettes at søker
underrettes om forlengelsen innen utløpet av den opprinnelige behandlingsfristen på tre måneder.
39 (115)