Rapport om gjennomføring av AIFMD i norsk rett - Finanstilsynet

4. de viktigste rettslige konsekvenser av investering i fondet, herunder informasjon om verneting, rettsvalg og om det
finnes traktater som åpner for anerkjennelse og fullbyrdelse av rettsavgjørelser i fondets hjemstat,
5. identiteten til forvalter, depotmottaker, revisor og andre tjenesteleverandører,
6. ansvarsforsikring eller tilleggskapital etter 2-8 femte ledd,
7. en beskrivelse av eventuell utkontraktering av funksjoner som nevnt i § 2-2 første ledd og
depotmottakerfunksjoner som nevnt i kapittel 5 og eventuelle interessekonflikter som følge av utkontrakteringen,
8. prosedyrer for verdsettelse etter §§ 3-10 og 3-11,
9. prosedyrer for likviditetsstyring etter § 3-9,
10. direkte og indirekte kostnader som belastes investorene,
11. prinsipper for likebehandling av investorene og eventuelle unntak,
12. siste årsrapport etter § 4-1,
13. vilkår og fremgangsmåte for tegning, innløsing og salg av andeler,
14. netto andelsverdi,
15. historisk avkastning,
16. en beskrivelse av eventuelle avtaler med primærmegler, og
17. hvordan og når informasjon omfattet av § 4-3 gis.
(2) Forvalter skal informere investorene om vesentlige endringer av de forhold som nevnt i første ledd.
(3) Forvalter skal før investorene investerer i et alternativt investeringsfond informere om eventuelle
ansvarsfraskrivelser fra depotmottaker etter § 5-5 fjerde ledd, og uten ugrunnet opphold informere investorer om
endringer av betydning for depotmottakers ansvar.
(4) For et alternativt fond som omfattes av krav om prospekt etter verdipapirhandelloven kapittel 7 kan forvalteren
velge å begrense den informasjon som gis etter første ledd til slik informasjon som ikke inngår i prospektet.
(5) Departementet kan fastsette nærmere regler om informasjonsplikt.
§ 4-3. Periodisk informasjonsplikt
(1) Forvalter skal regelmessig gi investorene følgende informasjon om alternative investeringsfond forvalteren forvalter
eller markedsfører innen EØS:
1. andelen av og ordninger for håndteringen av ikke-likvide aktiva,
2. endringer i systemer for likviditetsstyring, og
3. fondets risikoprofil og bruk av systemer for risikostyring.
(2) For fond som kan benytte finansiell giring skal forvalter i tillegg gi investorene følgende informasjon:
1. endring av grenser for finansiell giring og rett til gjenbruk av sikkerhetsstillelser eller garantier etter avtaler om
finansiell giring, og
2. den samlede finansiell giringen benyttet av fondet.
(3) Departementet kan fastsette nærmere regler om periodisk informasjonsplikt.