Rapport om gjennomføring av AIFMD i norsk rett - Finanstilsynet

(2) For hvert av de alternative investeringsfondene etablert i EØS som forvaltes og hvert alternativt investeringsfond
som markedsføres i EØS skal forvalter gi følgende informasjon til Finanstilsynet:
1. Andelen av fondets eiendeler som er gjenstand for særlige ordninger som følge av deres illikvide natur,
2. Enhver endring av ordning for likviditetsstyring i fondet,
3. Risikoprofilen til fondet og forvalters risikohåndteringssystemer,
4. Informasjon om hovedtyper av eiendeler som fondet har investert i,
5. Resultatet av stresstester utført i henhold til §§ 3-7 andre ledd og 3-9 første ledd,
(3) For hvert alternative investeringsfond som i vesentlig grad benytter finansiell giring, skal forvalter gi informasjon
om nivå og kilder til finansiell giring, samt gjenbruk av aktiva under ordninger for finansiell giring. Forvalter skal også
angi de fem største kildene til belåning i form av penger eller verdipapirer, og den finansielle giringen fra hver av disse
kildene. For forvaltere som er etablert utenfor EØS gjelder forpliktelsen bare fond tillatt for markedsføring etter § 6-8.
(4) Departementet kan gi nærmere regler i forskrift om periodisk rapportering.
§ 8-4. Pålegg om retting
(1) Finanstilsynet kan gi forvalter pålegg om retting dersom selskapet ikke har overholdt sine plikter etter bestemmelser
i lov eller forskrift, eller har handlet i strid med vilkår for tillatelsen. Det samme gjelder dersom selskapets organer ikke
har overholdt selskapets eller fondenes vedtekter, eller egne interne retningslinjer fastsatt etter bestemmelser i lov eller
forskrift. Pålegg kan også gis for å hindre framtidig handlemåte som vil være i strid med første og annet punktum.
Finanstilsynet kan gi forvalter pålegg om å fratre som forvalter for alternativt investeringsfond dersom forhold som
nevnt i § 2-1 annet ledd ikke rettes.
(2) Finanstilsynet kan gi forvalter pålegg om retting dersom selskapets ledelse eller styre ikke løpende oppfyller
kravene til hederlig vandel og erfaring.
(3) Første og annet ledd gjelder tilsvarende dersom Finanstilsynet underrettes av tilsynsmyndigheter i en annen EØSstat
om at norsk forvalter har overtrådt regler som gjelder for foretakets virksomhet i vedkommende land. Finanstilsynet
skal i tilfelle underrette vedkommende myndighet om hvilke pålegg som blir gitt.
(4) Finanstilsynet kan i særlige tilfeller, dersom det er berettiget ut fra hensynet til investorenes eller allmennhetens
interesser, pålegge forvalter å suspendere retten til tegning og innløsning i alternative investeringsfond forvaltet av
forvalteren, med unntak av nasjonale fond som nevnt i verdipapirfondloven § 1-5.
(5) Dersom Finanstilsynet gir pålegg om opphør av forvaltning av norsk alternativt investeringsfond, eller forvalters
tillatelse tilbakekalles etter fjerde ledd, skal alternative investeringsfond selskapet forvalter her i landet, avvikles eller
overføres til en annen forvalter.
§ 8-5. Endring, tilbakekall og bortfall av tillatelse
(1) Forvalterens tillatelse til å drive virksomhet faller bort hvis forvalteren kommer under konkurs- eller offentlig
akkordforhandling.
(2) Finanstilsynet kan helt eller delvis endre, herunder sette nye vilkår for, eller tilbakekalle tillatelsen til forvalter
dersom forvalter:
1. ikke gjør bruk av tillatelsen innen tolv måneder, gir uttrykkelig avkall på tillatelsen eller har opphørt å drive
virksomhet i mer enn seks måneder,
2. har fått tillatelsen ved hjelp av uriktige opplysninger eller andre uregelmessigheter,