Rapport om gjennomføring av AIFMD i norsk rett - Finanstilsynet

(3) Forvalter skal gi Finanstilsynet informasjon om vesentlige endringer av de opplysninger som er gitt i medhold av
første ledd.
(4) En forvalter som ikke lenger tilfredsstiller vilkårene for unntak etter § 2-3, skal straks gi melding til Finanstilsynet.
Forvalteren skal søke om tillatelse etter § 2-2 innen 30 dager fra den dag vilkårene for unntak etter § 2-3 ikke er oppfylt.
(5) Departementet kan gi nærmere regler om registrering og rapportering etter første og annet ledd, om plikt til å
informere Finanstilsynet og til å søke tillatelse etter fjerde ledd.
§ 2-5. Søknad om tillatelse
(1) Søknad om tillatelse skal inneholde opplysninger som viser at de lovbestemte krav til forvalter er oppfylt. Forvalter
som på tidspunktet for søknaden allerede har tillatelse som forvaltningsselskap etter verdipapirfondloven § 2-1 trenger
ikke oppgi opplysninger som er gitt ved søknad om tillatelse etter verdipapirfondloven § 2-2.
(2) Søknaden skal inneholde driftsplan med beskrivelse av forvalters organisering.
(3) Søknaden skal inneholde informasjon om de alternative investeringsfond som forvalter skal forvalte, herunder
informasjon som angitt i § 4-2, om de investeringsstrategier som skal anvendes, depotmottaker for fondene og
informasjon om hvor mottakerfondet er etablert dersom fondet er et tilføringsfond.
(4) Søknaden skal avgjøres så fort som mulig, og senest tre måneder etter at fullstendig søknad er mottatt. Ved særskilte
omstendigheter kan fristen forlenges med ytterligere tre måneder. Søker skal underrettes om eventuell fristforlengelse
innen utløpet av tremånedersfristen.
§ 2-6. Vilkår for tillatelse
(1) Styremedlemmer og ledende ansatte skal oppfylle kravene til vandel og erfaring som nevnt i § 2-7.
(2) Søknad om tillatelse skal avslås dersom eier med betydelig eierandel i selskapet ikke anses egnet til å sikre en god
og fornuftig forvaltning av selskapet. Som betydelig eierandel anses direkte eller indirekte eierandel som representerer
minst 10 prosent av kapitalen eller stemmene i en forvalter, eller som på annen måte gjør det mulig å utøve betydelig
innflytelse over forvaltningen av selskapet. (3) Tillatelse til ekstern forvalter kan bare gis til aksjeselskap eller
allmennaksjeselskap med forretningskontor og hovedkontor i Norge. (4) Tillatelse kan bare gis etter samråd med
myndighetene i vedkommende EØS-stat dersom søkeren er:
1. datterforetak av annen forvalter, forvaltningsselskap for verdipapirfond, verdipapirforetak, kredittinstitusjon
eller forsikringsselskap med tillatelse i annen EØS-stat,
2. datterforetak av et morselskap for foretak som nevnt i nr. 1 med tillatelse i annen EØS-stat, eller
3. kontrollert av de samme fysiske eller juridiske personer som kontrollerer et foretak som nevnt i nr. 1 med
tillatelse i en annen medlemsstat
(5) Finanstilsynet kan avslå søknad om tillatelse dersom forholdet til forvalterens nærstående hindrer et effektivt og
betryggende tilsyn med forvalter.
(6) Departementet kan gi nærmere regler om vilkår for tillatelse.
§ 2-7. Foretakets ledelse
(1) Styremedlemmer, daglig leder og andre som faktisk deltar i ledelsen i forvalter, skal ha relevante kvalifikasjoner og
yrkeserfaring, ha ført en hederlig vandel, og for øvrig ikke ha utvist utilbørlig atferd som gir grunn til å anta at stillingen
eller vervet ikke vil kunne ivaretas på forsvarlig måte, også sett hen til de investeringsstrategier som benyttes av de
alternative investeringsfond som skal forvaltes. Faktisk ledelse av forvalter skal forestås av minst to personer.