Rapport om gjennomføring av AIFMD i norsk rett - Finanstilsynet

16.6
ESMAs arbeid og kompetanse
16.6.1 EØS-rett
Artikkel 47 gjelder ESMAS arbeid og kompetanse. ESMA kan utarbeide retningslinjer for
tildeling av tillatelser og rapporteringsforpliktelser. Bestemmelsen regulerer videre taushetsplikt
for ESMAs ansatte og ved utveksling av informasjon mellom ESMA og andre myndigheter.
I følge artikkel 47(3) kan ESMA i henhold til artikkel 9 i forordning (EU) nr. 1095/2010,
anmode tilsynsmyndigheter om å iverksette følgende tiltak:
a) Forby markedsføring i EØS-området av andeler eller aksjer i alternative investeringsfond
som forvaltes av forvaltere etablert i en tredjestat eller forvaltere etablert i EØS-området
uten tillatelse som forutsatt i artikkel 37, melding som forutsatt i artikkel 35, 39 og 40,
eller tillatelse fra den aktuelle medlemsstaten som forutsatt i artikkel 42.
b) Innføre restriksjoner for forvaltere etablert i en tredjestat i forbindelse med et alternativt
investeringsfond når det foreligger for høy risikokonsentrasjon på et bestemt marked på
grunnlag av grenseoverskridende virksomhet.
c) Innføre restriksjoner for forvaltere etablert i en tredjestat i forbindelse med et alternativt
investeringsfond hvis aktivitet potensielt utgjør en sentral motpartsrisiko for en
kredittinstitusjon eller en annen systemkritisk institusjon.
Før ESMA anmoder nasjonale tilsynsmyndigheter om å innføre eller fornye noen av de
ovennevnte tiltak, skal ESMA rådføre seg med ESRB og andre relevante myndigheter. Videre
skal ESMA også informere tilsynsmyndighetene i forvalterens referansestat og eventuelle
vertsstater om beslutning om anmodning som angitt i artikkel 47(4). Meldingen skal inneholde
opplysninger om forvalteren og virksomheten tiltakene gjelder, varighet samt årsak og tilhørende
dokumentasjon. ESMA skal videre, minst hver tredje måned, gjennomgå de tiltak som er vedtatt.
Dersom tiltak ikke fornyes, oppheves tiltaket. Referansestatens tilsynsmyndigheter kan be
ESMA om å revurdere tiltaksbeslutningen i samsvar med fremgangsmåten fastsatt i artikkel
44(1) annet avsnitt i forordning (EU) nr. 1095/2010.
16.6.2 Arbeidsgruppens forslag
Ettersom hverken ESMA-forordningen (No. 1095/2010) som etablerer ESMA ("the European
Securities and Markets Authority") eller AIFM-direktivet pr. dags dato er innlemmet i EØSavtalen,
foreslås ikke forslag for gjennomføring av bestemmelsene i artikkel 47.
16.7
Samarbeid mellom tilsynsmyndigheter
16.7.1 EØS-rett
Det er flere bestemmelser i direktivet som regulerer informasjonsutveksling mellom
tilsynsmyndighetene i forskjellige EØS-land, ESMA og ESRB. Disse bestemmelsene knytter seg
først og fremst til forskjellige situasjoner i forbindelse med grenseoverskridende virksomhet. I
artikkel 50 til 55 reguleres generelle krav til informasjonsutveksling og samarbeid mellom ulike
myndigheter.
108 (115)