Rapport om gjennomføring av AIFMD i norsk rett - Finanstilsynet

(4) Departementet kan i forskrift gi utfyllende regler om organisering av forvalters virksomhet.
§ 3-2. God forretningsskikk
(1) Forvaltere skal utøve sin virksomhet i samsvar med god forretningsskikk.
(2) Forvalter skal påse at investorenes og fondenes interesser og markedets integritet ivaretas på beste måte ved å:
1. opptre ryddig og korrekt i utøvelsen av sin virksomhet,
2. utvise den nødvendige kompetanse, omhu og interesse i sin opptreden,
3. ha og effektivt benytte de ressurser og de framgangsmåter som er nødvendige for å kunne utøve virksomheten
på en god måte, og
4. sørge for ryddig og korrekt behandling av andelseiere.
(3) Enhver andel i et alternativt investeringsfond gir lik rett i fondet med mindre annet er fastsatt i vedtekter,
stiftelsesdokumenter eller annen tilgjengelig fondsdokumentasjon.
(4) Forvalter som har tillatelse etter § 2-2 annet ledd kan ikke plassere kundens midler i alternative investeringsfond
forvaltet av forvalter, med mindre kunden har gitt skriftlig forhåndssamtykke.
(5) Ansatte, tillitsvalgte og personer med bestemmende innflytelse i forvalter har taushetsplikt om det de i sin
virksomhet får kjennskap til om andres forhold, med mindre noe annet er bestemt i lov eller forskrift. Taushetsplikten
omfatter også enhver som utfører oppdrag for forvalter.
(6) Departementet kan i forskrift gi nærmere regler om krav til god forretningsskikk.
§ 3-3. Interessekonflikter
(1) Forvalter skal bestrebe seg på å unngå interessekonflikter i tilknytning til virksomheten. Forvalter plikter å treffe alle
rimelige forholdsregler med hensyn til å identifisere, håndtere og overvåke interessekonflikter som oppstår i forbindelse
med forvaltning av alternative investeringsfond mellom forvalter, herunder ansatte og tillitsvalgte, og alternative
investeringsfond, UCITS, andre kunder eller investorer, samt mellom ulike alternative investeringsfond, UCITS, andre
kunder eller investorer.
(2) Forvalter skal ha organisatoriske skiller mellom virksomhetsområder som kan medføre systematiske
interessekonflikter.
(3) Dersom tiltakene som nevnt i første og annet ledd ikke er tilstrekkelige for å sikre investorenes interesser på en
betryggende måte, skal forvalter informere investorene om mulige interessekonflikter. Forvalter kan ikke gjennomføre
forretninger for investorenes regning før investoren har fått slike opplysninger.
(4) Departementet kan gi nærmere regler i forskrift om interessekonflikter.
§ 3-4. Primærmegler
(1) Forvalter skal utvise tilbørlig aktsomhet ved valg av primærmegler. Avtale om bruk av primærmegler skal være
skriftlig og depotmottaker skal informeres om avtalen. Adgang til bruk av eiendeler tilhørende alternative
investeringsfond skal fremgå av avtalen og være i samsvar med fondets vedtekter og stiftelsesdokumenter.
(2) Departementet kan gi nærmere forskrift om bruk av primærmegler.