Rapport om gjennomføring av AIFMD i norsk rett - Finanstilsynet

(2) Forvalter skal opplyse Finanstilsynet om skifte av ledere som nevnt i første ledd, herunder gi opplysninger som er
relevante for å vurdere om personen fyller vilkårene i første ledd.
§ 2-8. Ansvarlig kapital
(1) Ekstern forvalter skal ha en startkapital i norske kroner som minst tilsvarer 125 000 euro. Et intern forvaltet
alternativt investeringsfond skal ha en startkapital i norske kroner som minst tilsvarer 300 000 euro. Som startkapital
regnes ansvarlig kapital som nevnt i forskrift 1. juni 1990 nr. 435 om beregning av ansvarlig kapital for
finansinstitusjoner, oppgjørssentraler og verdipapirforetak § 3 nr. 1, 2, 3, 5, 9 og 12.
(2) Forvalter skal ha en ansvarlig kapital som til enhver tid utgjør et beløp i norske kroner som minst svarer til summen
av startkapitalkravet som nevnt i første ledd, et beløp som svarer til 0,02 prosent av forvaltningsselskapets
forvaltningskapital ut over 250 millioner euro, begrenset oppad til et beløp i norske kroner tilsvarende 10 millioner euro
eller som svarer til forskrift 14. desember 2006 nr. 1506 (kapitalkravsforskriften) § 41-2.
(3) Inntil halvparten av kravet til ansvarlig kapital etter andre ledd som overstiger startkapitalkravet kan oppfylles ved
garanti fra bank eller forsikringsselskap.
(4) Forvalter skal ha tilleggskapital eller ansvarsforsikring for å dekke mulig erstatningsansvar som følge av
virksomheten.
(5) Ansvarlig kapital, inkludert tilleggskapital, skal plasseres i likvide eiendeler eller eiendeler som raskt kan omgjøres
til kontanter og uansett ikke i spekulative posisjoner.
(6) Departementet kan i forskrift gi nærmere regler om ansvarlig kapital.
§ 2-9. Løpende overensstemmelse med vilkår for tillatelse, mv.
(1) Forvalter plikter å innrette sin virksomhet slik at den til enhver tid er i overensstemmelse med reglene i lovbestemte
krav og vilkår som er satt for tillatelsen samt opplyse Finanstilsynet om vesentlige endringer i forutsetningene som lå til
grunn for tillatelsen.
(2) Forvalter kan iverksette endringer etter første ledd med mindre Finanstilsynet innen en måned etter å ha mottatt
informasjon om endringene har nektet gjennomføring eller fastsatt vilkår for gjennomføringen. Finanstilsynet kan
forlenge fristen i første punktum med inntil én måned.
Kapittel 3. Forvalters virksomhet
§ 3-1. Organisering av virksomheten
(1) Forvalter skal, sett hen til de alternative investeringsfond som forvaltes, innrette sin virksomhet slik at selskapet har:
1. tilstrekkelige og egnede ressurser for forsvarlig forvaltning av alternative investeringsfond,
2. gode administrasjons- og regnskapsrutiner og kontroll- og sikkerhetsordninger,
3. tilfredsstillende interne kontrollmetoder, som blant annet omfatter regler for personlige transaksjoner for
selskapets ansatte, og som sikrer at transaksjoner for fondets regning dokumenteres og at fondenes midler
forvaltes i samsvar med vedtekter for fondene og gjeldende regler.
(2) Styret og daglig leder skal utarbeide interne retningslinjer i samsvar med første ledd.
(3) Forvaltere som har tillatelse etter § 2-2 annet og tredje ledd skal være medlem av Verdipapirforetakenes
sikringsfond.