Rapport om gjennomføring av AIFMD i norsk rett - Finanstilsynet

d. Ikke bruke det alternative investeringsfondets aktiva uten forhåndssamtykke fra fondet eller forvalter og
depotmottaker er underrettet på forhånd, og
e. Overholde bestemmelsene i § 5-3 første og fjerde ledd.
(2) Dersom lovgivningen i en tredjestat krever at visse finansielle instrumenter skal oppbevares i depot hos et lokalt
foretak, og ingen lokale foretak oppfyller kravet i første ledd punkt 4 (b), kan utkontrakteringen likevel skje til slikt
lokalt foretak dersom:
1. Investorene i det alternative investeringsfondet er informert før investeringen i fondet, og
2. Det alternative investeringsfondet eller forvalteren pålegger depotmottakeren å utkontraktere oppbevaringen til
slik oppdragstaker.
(3) Oppdragstaker kan utkontraktere oppbevaringsoppgavene videre forutsatt at vilkårene i første og annet ledd er
oppfylt. Reglene i § 5-5 om depotmottakers erstatningssvar får tilsvarende anvendelse for de berørte parter.
§ 5-5. Ansvar
(1) Depotmottaker er ansvarlig overfor det alternative investeringsfondet og dets investorer for tap av finansielle
instrumenter som oppbevares etter § 5-3 tredje ledd første ledd av depotmottaker eller depotmottakers oppdragstaker,
med mindre tapet skyldes forhold utenfor depotmottakers kontroll som depotmottaker ikke med rimelighet kunne ventes
å unngå eller overvinne følgene av.
(2) Ved tap som nevnt i første ledd, skal depotmottakeren uten ugrunnet opphold overføre et finansielt instrument av
identisk type eller verdien av instrumentet til det alternative investeringsfondet, eventuelt til forvalter på vegne av
fondet.
(3) Depotmottakeren er ansvarlig overfor det alternative investeringsfondet eller dets investorer for ethvert annet tap
disse måtte lide som følge av at depotmottakeren uaktsomt eller forsettlig har misligholdt sine forpliktelser etter loven.
(4) Depotmottakeren kan fraskrive seg ansvaret for tap av finansielle instrumenter som oppbevares av oppdragstaker
etter § 5-4, dersom:
1. Kravene i § 5-4 første ledd er oppfylt,
2. Depotmottakers ansvar er overført til oppdragstaker ved skriftlig avtale og det alternative investeringsfondet,
forvalteren eller depotmottakeren kan fremsette krav overfor oppdragstaker i forbindelse med tapet, og
3. Ansvarsfraskrivelsen tillates og begrunnes i skriftlig avtale mellom depotmottakeren og det alternative
investeringsfondet eller forvalter.
(5) Depotmottaker kan i tillegg fraskrive seg ansvaret for tap av finansielle instrumenter som oppbevares etter
bestemmelsen i § 5-4 annet ledd, dersom:
1. Vedtektene eller stiftelsesdokumentene for det alternative investeringsfondet uttrykkelig tillater slik
ansvarsfraskrivelse,
2. Investorene i det alternative investeringsfondet er informert om ansvarsfraskrivelsen og begrunnelsen for denne
før de foretar investeringen,
3. Det alternative investeringsfondet eller forvalteren har pålagt depotmottakeren å utkontraktere oppbevaringen etter
§ 5-4 annet ledd,
4. Ansvarsfraskrivelsen er uttrykkelig tillatt i skriftlig avtale mellom depotmottakeren og det alternative
investeringsfondet eller forvalter, og
5. Depotmottakers ansvar er overført til oppdragstaker ved skriftlig avtale og det alternative investeringsfondet,
forvalteren eller depotmottakeren kan fremsette krav overfor oppdragstaker i forbindelse med tapet.