Hornbach-Baumarkt-AG Konzern

BERICHT DES AUFSICHTSRATS 13
In der Sitzung unmittelbar vor der Hauptversammlung
am 05. Juli 2012 berichtete der Vorstand über die aktuelle
Lage des Konzerns. Weiterhin wurden die turnusmäßigen
Sitzungstermine bis einschließlich Geschäftsjahr 2013/2014
vereinbart.
Am 19. Dezember 2012 wurden die aktuelle Geschäftslage,
der Risikobericht und der Compliancebericht erörtert. Der vom
Vorstand geplanten Begebung einer Anleihe mit einem Volumen
von 250 Mio. € zur vorzeitigen Refinanzierung einer alten
Anleihe wurde zugestimmt. In der gleichen Sitzung wurde die
aktualisierte Entsprechenserklärung zum Corporate Governance
Kodex nach § 161 AktG abgegeben und dies den Aktionären
auf den Internetseiten der Gesellschaft dauerhaft
zugänglich gemacht. Die HORNBACH-Baumarkt-AG entsprach
und entspricht weitgehend den Empfehlungen des Deutschen
Corporate Governance Kodex mit wenigen Ausnahmen. Nicht
angewendet werden aus den in der Entsprechenserklärung
angegebenen Erwägungen die folgenden Sollempfehlungen:
die Vereinbarung eines Selbstbehalts in der D&O-Versicherung
für Aufsichtsratsmitglieder, die Festlegung von Abfindungs-
Caps für Mitglieder des Vorstands, dass der Aufsichtsratsvorsitzende
zugleich Vorsitzender des Ausschusses ist, der die
Vorstandsverträge behandelt, die Bildung eines Nominierungsausschusses,
die Benennung von Zielen zur Vielfalt
(Diversity) und angemessenen Beteiligung von Frauen, dass
dem Aufsichtsrat nicht mehr als zwei ehemalige Mitglieder
des Vorstands angehören sowie die individualisierte Angabe
von Vergütungen oder gewährten Vorteilen für persönlich
erbrachte Leistungen von Mitgliedern des Aufsichtsrats.
Weitere Informationen zur Corporate Governance bei der
HORNBACH-Baumarkt-AG sind im gemeinsamen Bericht von
Vorstand und Aufsichtsrat ab Seite 20 zu finden.
In der letzten Sitzung des Aufsichtsrats im abgelaufenen
Geschäftsjahr 2012/2013 am 27. Februar 2013 wurde die
aktuelle Geschäftslage besprochen sowie die Unternehmensplanung
für die Geschäftsjahre 2013/2014 bis 2017/2018
erörtert und verabschiedet. Weiterhin wurden die Geschäftsordnungen
für Aufsichtsrat und Vorstand aktualisiert und
über Vorstandsangelegenheiten beraten.
Ausschüsse und deren Sitzungen
Der Aufsichtsrat hat drei Ausschüsse gebildet. Die derzeitige
Zusammensetzung der Ausschüsse finden Sie auf Seite 17
des Geschäftsberichts.
Der Finanz- und Prüfungsausschuss hat im Berichtsjahr
fünfmal getagt. Die Sitzungen fanden in den Monaten Mai,
Juni, September, Dezember und Februar statt. Im Mai 2012
hat der Finanz- und Prüfungsausschuss in Gegenwart des
Abschlussprüfers sowie des Vorsitzenden des Vorstands und
des Finanzvorstands den Jahresabschluss der HORNBACH-
Baumarkt-AG und den Konzernabschluss, die Lageberichte,
den Gewinnverwendungsvorschlag und die Prüfungsberichte
einschließlich Abhängigkeitsbericht erörtert. Schwerpunkte
seiner Beratung waren in dieser Sitzung weiterhin Risiko- und
Complianceberichte des Vorstands, Berichte der Konzernrevision,
Berichte des Vorstands zur Finanzlage sowie der Vorschlag
zur Wahl des Abschlussprüfers. In der Juni-Sitzung wurde der
Finanzbericht zum ersten Quartal und am 26. September 2012
in Anwesenheit der Abschlussprüfer der Halbjahresfinanzbericht
erörtert. Im Dezember 2012 wurden mit den Abschlussprüfern
Prüfungsschwerpunkte für die Jahresabschlussprüfung
festgelegt. In derselben Sitzung wurde der Finanzbericht
zum Dreivierteljahr besprochen sowie der Risikobericht, der
Compliancebericht, die Finanzlage einschließlich der Umschuldung
der Anleihe sowie die Entwicklung in den neuen
Märkten erörtert. Im Februar 2013 wurde die Unternehmensplanung
für die Geschäftsjahre 2013/2014 bis 2017/2018
ausführlich beraten und verabschiedet. In derselben Sitzung
wurde die Revisionsplanung für das Geschäftsjahr
2013/2014 festgelegt.
Der Vorsitzende des Finanz- und Prüfungsausschusses hat in
der jeweiligen Plenumssitzung ausführlich über die Arbeit der
Ausschüsse berichtet.