KTG Agrar AG - ING-DiBa

der Bezugsfrist mit Ausnahme der Tage der Bezugsfrist, die erforderlich sind, damit der Wandlungs-
bzw. Optionspreis gemäß § 186 Abs. 2 Satz 2 AktG fristgerecht bekannt gemacht werden kann, unter
Berücksichtigung von Anpassungen gemäß der im Beschluss der vorgenannten Hauptversammlung
unter Tagesordnungspunkt bestimmten Verwässerungsschutzregeln. Der Aufsichtsrat ist ermächtigt,
die Fassung der Satzung entsprechend dem jeweiligen Umfang der Grundkapitalerhöhung aus dem
Bedingten Kapital 2012/II abzuändern.
Die Gesellschaft hat bislang noch nicht Wandel-, Optionsschuldverschreibungen oder Genussrechte
ausgegeben und daher auch noch nicht Gebrauch von dem Bedingten Kapital 2012/II gemacht.
Allgemeine Bestimmungen zur Erhöhung des Grundkapitals
Nach dem Aktiengesetz kann das Grundkapital einer Aktiengesellschaft durch einen Beschluss der
Hauptversammlung erhöht werden, der mit einer Mehrheit von mindestens drei Vierteln des bei der
Beschlussfassung vertretenen Grundkapitals gefasst wird, soweit nicht die Satzung der Aktiengesellschaft
andere Mehrheitserfordernisse festlegt. Außerdem kann die Hauptversammlung ein genehmigtes
Kapital schaffen. Die Schaffung von genehmigtem Kapital erfordert einen Beschluss mit einer
Mehrheit von drei Vierteln des bei der Beschlussfassung vertretenen Grundkapitals, durch den der
Vorstand ermächtigt wird, innerhalb eines Zeitraumes von nicht mehr als fünf Jahren Aktien bis zu
einem bestimmten Betrag auszugeben. Der Nennbetrag des genehmigten Kapitals darf die Hälfte des
Grundkapitals, das zurzeit der Ermächtigung vorhanden ist, nicht übersteigen. Weiterhin kann die
Hauptversammlung zum Zweck der Ausgabe von Aktien an Inhaber von Wandelschuldverschreibungen
oder sonstigen Wertpapieren, die ein Recht zum Bezug von Aktien einräumen, von Aktien, die als
Gegenleistung bei einem Zusammenschluss mit einem anderen Unternehmen dienen, oder von Aktien,
die Führungskräften und Arbeitnehmern im Wege der Gewährung von Bezugsrechten angeboten
wurden, ein bedingtes Kapital schaffen, wobei jeweils ein Beschluss mit einer Mehrheit von drei Vierteln
des vertretenen Grundkapitals erforderlich ist. Der Nennbetrag des bedingten Kapitals darf für den
Fall, dass das bedingte Kapital zum Zwecke der Ausgabe von Aktien an Führungskräfte und Arbeitnehmer
geschaffen wird, 10 %, in den übrigen Fällen die Hälfte des Grundkapitals, das zurzeit der
Beschlussfassung vorhanden ist, nicht übersteigen.
Allgemeine Bestimmungen zu Bezugsrechten
Nach dem Aktiengesetz stehen jedem Aktionär grundsätzlich Bezugsrechte auf die im Rahmen einer
Kapitalerhöhung neu auszugebenden Aktien sowie auf auszugebende Wandelschuldverschreibungen,
Optionsanleihen, Genussrechte oder Gewinnschuldverschreibungen zu. Bezugsrechte sind grundsätzlich
frei übertragbar. Während eines festgelegten Zeitraumes vor Ablauf der Bezugsfrist kann ein
Handel der Bezugsrechte an den deutschen Wertpapierbörsen stattfinden. Die Gesellschaft ist nicht
verpflichtet, einen solchen Handel zu organisieren, und steht auch nicht dafür ein, dass ein solcher
Handel stattfindet. Während der Ausübungsfrist nicht ausgeübte Bezugsrechte verfallen und führen
zum Verlust des Bezugsanspruchs. Die Gesellschaft kann frei über die nicht bezogenen Aktien, Wandelschuldverschreibungen,
Optionsanleihen, Genussrechte oder Gewinnschuldverschreibungen verfügen,
indem diese Dritten angeboten werden; das Angebot darf jedoch nicht zu günstigeren Konditionen
als das Angebot an die Aktionäre erfolgen.
Die Hauptversammlung kann durch Beschluss, der der Mehrheit der abgegebenen Stimmen und
gleichzeitig einer Mehrheit von mindestens drei Viertel des bei der Beschlussfassung vertretenen
Grundkapitals bedarf, das gesetzliche Bezugsrecht der Aktionäre ausschließen. Für einen Bezugsrechtsausschluss
ist ein Bericht des Vorstands erforderlich, in dem zur Begründung des Bezugsrechtsausschlusses
dargelegt werden muss, dass das Interesse der Gesellschaft auf Ausschluss des
Bezugsrechtes das Interesse der Aktionäre an der Einräumung des Bezugsrechtes überwiegt. Ein
Ausschluss des Bezugsrechtes im Falle der Ausgabe neuer Aktien ist insbesondere zulässig, wenn
die Gesellschaft das Kapital gegen Bareinlagen erhöht, der Betrag der Kapitalerhöhung 10 % des
Grundkapitals nicht übersteigt und der Ausgabebetrag der neuen Aktien den Börsenpreis nicht wesentlich
unterschreitet.
Eigene Aktien
Weder die KTG Energie noch eine ihrer Tochtergesellschaften halten derzeit eigene Aktien der Gesellschaft.
Darüber hinaus besteht keine Ermächtigung der Hauptversammlung gemäß § 71 Abs. 1
Nr. 8 AktG zum Erwerb von eigenen Aktien.
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