KTG Agrar AG - ING-DiBa

Gegen die Mitglieder des Vorstands wurden in den letzten fünf Jahren keinerlei Sanktionen wegen der
Verletzung in- oder ausländischer Bestimmungen des Straf- oder Kapitalmarktrechtes verhängt, insbesondere
erfolgten keine Schuldsprüche in Bezug auf betrügerische Straftaten gegen das Mitglied
des Vorstandes. Die Mitglieder des Vorstands waren in den letzten fünf Jahren nicht an Konkursen,
Insolvenzverfahren oder Liquidationen beteiligt. Gegen die Mitglieder des Vorstands wurden keinerlei
öffentliche Anschuldigungen erhoben und/oder Sanktionen von Seiten der gesetzlichen Behörden
oder der Regulierungsbehörden (einschließlich designierter Berufsverbände) verhängt, noch wurde es
jemals vor Gericht für die Mitgliedschaft in einem Verwaltungs-, Geschäftsführungs- oder Aufsichtsorgan
einer Gesellschaft oder für seine Tätigkeit im Management oder die Führung der Geschäfte einer
Gesellschaft als untauglich angesehen.
Die Mitglieder des Vorstands halten keine Aktien an der Gesellschaft. Die Geschäfte und Rechtsbeziehungen
zwischen den Vorstandsmitgliedern und der KTG Energie werden in dem Abschnitt
„Hauptaktionär und Geschäfte und Rechtsbeziehungen mit verbundenen Personen“ dargestellt. Über
die dort dargestellten potenziellen Interessenkonflikte hinaus gibt es keine potenziellen Interessenkonflikte
zwischen den privaten Interessen der Vorstandsmitglieder und ihren sonstigen Verpflichtungen in
Bezug auf ihre Verpflichtungen gegenüber der KTG Energie. Die Vorstandsdienstverträge sehen bei
Beendigung des Vertrages keine Vergünstigung für die Vorstandsmitglieder vor.
Es bestehen keine verwandtschaftlichen Beziehungen zwischen den Mitgliedern des Vorstands und
den Mitgliedern des Aufsichtsrates.
Über die in diesem Abschnitt dargestellten Tätigkeiten hinaus üben die Mitglieder des Vorstands außerhalb
der Gesellschaft keine Tätigkeiten aus, die für die Gesellschaft von Bedeutung sind.
9.3.2 Aufsichtsrat
Zusammensetzung, Beschlussfassung und Ausschüsse
Gemäß § 6.1 der durch die Hauptversammlung vom 7. Mai 2012 neugefassten Satzung besteht der
Aufsichtsrat aus sechs Mitgliedern, die von der Hauptversammlung gewählt werden. Zurzeit sind von
diesen sechs Mandaten noch drei vakant. Diese sollen nach dem Börsengang der Gesellschaft besetzt
werden. Soweit die Hauptversammlung nicht bei der Wahl einen kürzeren Zeitraum beschließt,
erfolgt die Wahl der Aufsichtsratsmitglieder und gegebenenfalls ihrer Ersatzmitglieder gemäß der Satzung
der Gesellschaft für die Zeit bis zur Beendigung derjenigen Hauptversammlung, die über die
Entlastung des Aufsichtsrates für das vierte Geschäftsjahr nach dem Beginn der Amtszeit beschließt,
wobei das Geschäftsjahr, in dem die Amtszeit beginnt, nicht mitgerechnet wird. Eine Wiederwahl ist,
auch mehrfach, zulässig. Die Hauptversammlung kann mit der Wahl von Aufsichtsratsmitgliedern
gleichzeitig Ersatzmitglieder wählen, die in einer bei der Wahl festgelegten Reihenfolge an die Stelle
vorzeitig ausscheidender Aufsichtsratsmitglieder treten. Wird ein Aufsichtsratsmitglied an Stelle eines
ausscheidenden Mitglieds gewählt, so besteht sein Amt für den Rest der Amtsdauer des ausscheidenden
Mitglieds. Tritt ein Ersatzmitglied an die Stelle des Ausscheidenden, so erlischt sein Amt mit
Beendigung der nächsten Hauptversammlung, in der ein neues Aufsichtsratsmitglied gewählt wird,
spätestens jedoch mit Ablauf der Amtszeit des ausscheidenden Aufsichtsratsmitglieds. Aufsichtsratsmitglied
kann gemäß § 100 AktG nicht sein, wer (i) bereits in 10 Handelsgesellschaften, die gesetzlich
einen Aufsichtsrat zu bilden haben, Aufsichtsratsmitglied ist, (ii) gesetzlicher Vertreter eines von der
Gesellschaft abhängigen Unternehmens ist, (iii) gesetzlicher Vertreter einer anderen Kapitalgesellschaft
ist, deren Aufsichtsrat ein Vorstandsmitglied der Gesellschaft angehört, oder (iv) in den letzten
zwei Jahren Vorstandsmitglied der selben börsennotierten Gesellschaft war, es sei denn, seine Wahl
erfolgt auf Vorschlag von Aktionären, die mehr als 25 % der Stimmrechte an der Gesellschaft halten.
Nach der Satzung der Gesellschaft kann jedes Mitglied des Aufsichtsrates und jedes Ersatzmitglied
sein Amt mit einer Frist von vier Wochen durch schriftliche Erklärung gegenüber dem Vorstand oder
dem Vorsitzenden des Aufsichtsrates niederlegen. Bei Vorliegen eines wichtigen Grundes kann die
Niederlegung fristlos erfolgen.
Der Aufsichtsrat wählt aus seiner Mitte einen Vorsitzenden und mindestens einen Stellvertreter. Die
Wahl soll in einer Sitzung im Anschluss an die Hauptversammlung, in der die Aufsichtsratsmitglieder
der Aktionäre gewählt worden sind, erfolgen; diese Sitzung bedarf keiner besonderen Einberufung.
Die Amtszeit des Vorsitzenden und des Stellvertreters entspricht, soweit bei der Wahl nicht eine kürzere
Amtszeit bestimmt wird, ihrer Amtszeit als Mitglied des Aufsichtsrats. Wenn der Vorsitzende oder
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