hat eine Pflichteinlage in Höhe von zu nächst jeweils US-Dollar10.000 an der OPS Ship 8 KG und der OPS Ship 9 KG übernommen und ist mit einer Haftsumme von jeweils Euro 1.000in das Handelsregister dieser Gesell schaften eingetragen. Es istgeplant, dass das Kapital der OPS Ship 8 KG und der OPSShip 9 KG mit den von den Anlegern eingeworbenen Mittelndurch die Fondsgesellschaft erhöht wird. Die Einzel heiten zuden beiden Anlageobjekten OPS Ship 8 KG und OPS Ship 9KG sind im Abschnitt “Die Zielgesellschaften” auf S. 80 ff.dargestellt. Sofern es sich bei ggf. weiteren An lageobjektenum Tochtergesellschaften der Fondsgesell schaft handelt, wirdsich die Fondsgesellschaft an diesen als alleinige Komman di -tistin beteiligen. Handelt es sich hingegen bei ggf. weiterenAnlageobjekten um Zielgesellschaften, die keine Tochterge -sellschaften der Fondsgesellschaft sind, wird sich die Fonds -gesellschaft als Minderheitsgesellschafterin beteiligen. In beidenFällen strebt die Fondsgesellschaft an, bei den Anlage ob -jekten die einem Kommanditisten einer Kommandit gesell schaftzustehenden Rechte, insbesondere das Recht auf Betei ligungam Gewinn und Vermögen sowie Stimm-, Infor ma tions- undKontrollrechte im weitest möglichen Umfang zu realisieren.Unmittelbares Anlageziel der Fondsgesellschaft ist die Betei -ligung an Zielgesellschaften zum Zwecke des Aufbaus einesPortfolios von Schifffahrtsgesellschaften sowie die Erbringungvon Managementdienstleistungen gegenüber ihren Tochter -gesellschaften. Zum Zeitpunkt der Aufstellung des Verkaufs -prospektes ist das Anlageziel der Fondsgesellschaft, sich ander OPS Ship 8 KG und an der OPS Ship 9 KG als Gesell -schafter zu beteiligen bereits vollständig realisiert. Das An -lageziel, sich ggf. noch an weiteren Zielgesellschaften alsGesellschafter zu beteiligen, ist zum Zeitpunkt der Aufstel -lung des Verkaufsprospektes noch nicht erreicht. MittelbaresAnlageziel der Fonds ge sellschaft und unmittelbares Anlage -ziel der OPS Ship 8 KG, der OPS Ship 9 KG und der übrigenZielgesellschaften ist der Erwerb und der Betrieb von See -schiffen im Rahmen der in Kapitel “Die <strong>Invest</strong>itionsstrategie”auf Seite 28 ff. beschriebenen <strong>Invest</strong>itionskriterien. Rechtlichgesehen investiert die Fonds gesellschaft daher in Zielgesell -schaften, wirtschaftlich gesehen in Seeschiffe. Zum Zeitpunktder Aufstellung des Verkaufsprospektes haben weder die OPSShip 8 KG noch die OPS Ship 9 KG bereits ein Schiff erworben,so dass dieses Anlageziel noch nicht realisiert ist. DieFondsgesellschaft wird dafür sorgen, dass im Zu sam menhangmit dem Er werb von Seeschiffen Bewer tungs gutachten eingeholtwerden. Neben den Gesellschafts ver trägen zur Errichtungder OPS Ship 8 KG und der OPS Ship 9 KG hat die Fondsge -sell schaft zum Zeitpunkt der Aufstellung des Verkaufspro -spektes keine sonstigen Verträge über die Anschaffung oderHerstel lung des Anlage objekts oder wesent licher Teile davonabgeschlossen. Laufende <strong>Invest</strong>i tio nen der Fondsgesellschaftmit Ausnahme von Finanzanlagen bestehen nicht. Die Netto -ein nahmen der Fondsgesellschaft sind für die Realisierungder Anlageziele – die Gründung und den Erwerb von Ziel -gesell schaften – ausreichend. Eine Zwischenanlage der Netto -einnahmen in Tagesgeldanlagen, kurzläufige Termin gelder,Spareinlagen, Geldmarktinstrumente oder Staatsan leihen,deren Fälligkeit auch nach der <strong>Invest</strong>ition der Mittel gemäß<strong>Invest</strong>itionsplan liegen darf, ist zulässig (vgl. § 4 des Gesell -schafts ver trages der Fondsgesellschaft). Die Netto ein nahmenwerden nicht für sonstige Zwecke genutzt. Eine Darlehens -aufnahme der Fondsgesellschaft zum Zweck der Er höhungihrer Beteili gung an der OPS Ship 8 KG oder der OPS Ship 9KG oder zum Zweck des Erwerbs weiterer Beteiligun gen anZielgesell schaf ten ist nicht geplant. Die Fondsgesell schaft hatgesellschaftsvertraglich die Möglich keit, zur Überbrückungkurzfristiger Liquiditäts engpässe – nicht jedoch zur<strong>Invest</strong>ition – einen Kontokorrentkredit in Höhe von bis zuUS-Dollar 1,0 Mio. aufzunehmen. Zum Zeitpunkt derAufstellung des Ver kaufs prospektes plant die Fondsgesell -schaft weder die Auf nahme von Zwischenfinanzierungsnochvon Endfinan zie rungs mit teln und hat solche bisherauch noch nicht aufgenommen. Auf Ebene der Ziel gesell -schaften ist eine Darle hensaufnahme zum Erwerb von See -schiffen geplant. Einzel heiten über entsprechende Darlehensind zum Zeitpunkt der Aufstellung des Verkaufsprospektesnicht bekannt. Soweit die Fondsgesell schaft Minder -heitsbeteiligungen an Zielgesell schaften erwirbt, ist ebenfallsdenkbar, dass diese bereits über eine entsprechende Darle -hensfinanzierung verfügen. Eine Zwischenan lage der Mittelder Fondsgesellschaft bis zur <strong>Invest</strong>ition in die Zielgesell -schaften ist möglich.Gründungsgesellschafter der FondsgesellschaftGründungsgesellschafter der Fondsgesellschaft sind die OPS<strong>Shipping</strong> <strong>Invest</strong> 3 Verwaltungsgesellschaft mit Sitz inHamburg als persönlich haftende Gesellschafterin ohneKapitaleinlage sowie die OPS <strong>Ocean</strong> <strong>Partners</strong> <strong>Shipping</strong> GmbH& Co. KG mit Sitz in Hamburg (nachfolgend “Anbieterin”genannt) mit einer Pflichteinlage in Höhe von US-Dollar25.000 und einer im Handels register eingetragenen Haft -summe in Höhe von Euro 2.500 und die Caveras TreuhandGmbH mit Sitz in Hamburg mit einer Pflichteinlage in Höhevon zu nächst US-Dollar 25.000 und einer im Handelsregister70 __ Rechtliche Grundlagen
eingetragenen Haftsumme in Höhe von zunächst Euro 2.500als Gründungskommanditisten.Kapital der FondsgesellschaftZum Zeitpunkt der Aufstellung des Verkaufsprospektesbeträgt die Höhe des gezeichneten Kapitals der Fondsgesell -schaft US-Dollar 50.000 und besteht aus zwei Kommandit -anteilen in Höhe von jeweils US-Dollar 25.000 (Pflichtein-lage). Unter Zugrundelegung des zum Zeitpunkt der Aufstel -lung des Verkaufsprospektes von der Europäischen Zentral -bank festgesetzten Wechselkurses von US-Dollar 1,4433 zuEuro 1,00 entspricht das zum Zeitpunkt der Aufstellung desVerkaufsprospektes gezeichnete Kapital der Fondsgesellschafteinem Betrag von Euro 34.642,84, bestehend aus zwei Kom -manditanteilen entsprechend eines Betrages von jeweils Euro17.321,42. Dies entspricht dem Gesamtbetrag der von denGrün dungsgesellschaftern gezeichneten Einlagen. Das ge -zeich nete Kapital der Fondsgesellschaft ist zum Zeitpunkt derAufstel lung des Verkaufsprospektes von den Gründungs ge -sell schaftern in voller Höhe eingezahlt, sodass keine Einlagenauf das Kapital ausstehen. Es ist vorgesehen, das Kom man -ditkapital der Fondsgesellschaft durch Erhöhung der Kom man -diteinlage der Treuhänderin um bis zu US-Dollar 25,0 Mio. aufeinen Betrag von US-Dollar 25,025 Mio. zu erhöhen. Die Er -höhung der Kommanditeinlage der Treu händerin soll durchAufnahme von Anlegern erfolgen, die der Fondsgesellschaftmittelbar über die Treuhänderin beitreten. Die Komplemen -tärin kann eine weitere Erhöhung des von der Treuhänderinfür Anleger zu haltenden Emis sionsvolumens auf bisUS-Dollar 50,0 Mio. beschließen.Rechte der Gründungsgesellschafter und der AnlegerDie Rechte (Hauptmerkmale) der zum Zeitpunkt der Aufstel -lung des Verkaufsprospektes durch die Gründungs gesell schaf -ter gezeichneten Anteile entsprechen bis auf die folgendenRechte den nachfolgend dargestellten Rechten der Anle ger.Die Komplementärin hat das Recht auf Zulassung der Treu -hän derin zur Erhöhung ihrer Kommanditbeteiligung um biszu US-Dollar 50,0 Mio., auf Verschiebung des Zeich nungs -schlusses, auf Zustimmung zu unterhalb von US-Dollar25.000 liegenden Zeichnungssummen bzw. der einen gemeinsamenBevollmächtigten von Erben entbehrlich machendenMindestanteile, auf Einberufung und Durchführung von Ge -sellschafterversammlungen, auf Ausschluss von Komman di -tisten in den in § 21 Abs. (1) und Abs. (2) des Gesell schafts -ver trages genannten Fällen, auf Zustimmung zu Übertragungenvon Anteilen, auf Übernahme der Geschäfts führ ung undVertretung der Fondsgesellschaft sowie auf Erhalt der in den“Vertraglichen Grundlagen” im Abschnitt “Haftungs über -nahme durch die Komplementärin” auf Seite 83 dargestelltenHaftungsvergütung. Die An bieterin hat Anspruch auf die imEigenkapitalvermitt lungs- und Emis sionsvertrag geregelteVergütung sowie auf die im Abschnitt “Beteiligung amErgebnis und Vermögen der Fondsgesell schaft” auf Seite 72beschriebenen Gewinn vorabs und auf die im Abschnitt“Auszahlung und Liquidationserlös” auf Seite 72 f. beschriebenenEntnahmerechte. Mit dem Kom manditanteil der Treu -handkommanditistin sind das Recht auf Annahme der Bei -trittserklärung, auf Erhöhung ihrer Kom manditbetei li gung ander Fondsgesellschaft sowie die in diesem Kapitel im Abschnitt“Treuhand- und Verwaltungs ver trag” auf Seite 84 f. im einzelnendargestellten Rechte und Pflichten verbunden. Insbe -sondere hat die Treuhänderin Anspruch auf eine Vergütung.Außer den vorgenannten Hauptmerkmalen stehen den derzeitigenGesellschaftern der Fondsgesellschaft im Vergleich zuden zukünftig beitretenden Anlegern keine abweichendenRechte zu.Mit einer Beteiligung an der Fondsgesellschaft sind für dieAnleger insbesondere die auf den nachfolgenden Seiten 71bis 72 näher beschriebenen Rechte auf Beteiligung am Erg -ebnis und am Vermögen der Fondsgesellschaft, auf Aus zah -lungen und Liquidationserlös, auf Teilnahme an Gesell schaf -terversammlungen, das Stimmrecht, das Auskunftsrecht, dasKündigungsrecht, das Recht auf Abfindung im Falle desAusscheidens und das Recht auf Übertragung der Beteiligungverbunden. Anlegern, die sich als Treugeber an der Fonds -gesellschaft beteiligen, stehen die beschriebenen Rechte überdie Treuhänderin zum Teil nur mittelbar zu.Beteiligung am Ergebnis und Vermögen der FondsgesellschaftDie Komplementärin ist am Ergebnis und Vermögen derFondsgesellschaft nicht beteiligt. Vorbehaltlich der nachfolgendbeschriebenen Gewinnvorabansprüche und Vorab ver -lustzuweisungen stehen Gewinne der Fondsgesellschaft allenKommanditisten und Treugebern (nachfolgend gemeinsam“Gesellschafter” genannt) im Verhältnis ihrer festen Kapital -konten zu. Zugewiesene Gewinne sind zunächst mit Verlust -vorträgen des betreffenden Gesellschafters zu verrechnen.Anleger, die bis zum Ende der geplanten Platzierungsfrist am30. Juni 2010 mindestens 50 % ihrer Zeichnungssumme eingezahlthaben, steht ein Gewinnvorab in Höhe von 5 % p. a.bezogen auf die tatsächlich eingezahlte Zeichnungssumme zu<strong>Ocean</strong> <strong>Partners</strong> <strong>Shipping</strong> <strong>Invest</strong> __ 71
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Ocean Partners ShippingOcean Partne
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Chancen wahrnehmen zum Zeitpunkt ih
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Opportunistische Schiffsbeteiligung
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VermittlerstempelName, Vorname der
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Widerrufsbelehrung Ocean Partners S