Prospekt Emisyjny - Yato Club

Część IV – Dokument ofertowy
7. INFORMACJE NA TEMAT WŁAŚCICIELI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH
OBJĘTYCH SPRZEDAŻĄ
7.1. Dane na temat Wprowadzających
Nie dotyczy.
7.2. Liczba i rodzaj papierów wartościowych oferowanych przez każdego
z Wprowadzających
Nie dotyczy.
7.3. Umowy zakazu sprzedaży akcji typu „Lock up”, strony, których to dotyczy,
treść umowy i wyjątki od niej, wskazanie okresu objętego zakazem sprzedaży
W dniu 29 czerwca 2011 r. przez podpisanie odpowiednich umów akcjonariusze Spółki (tj. Jan Szmidt, Tomasz
Koprowski, Romuald Szałagan i Piotr Wojciechowski) zobowiązali się wobec Menedżera, że w okresie
dwunastu miesięcy od dnia przydziału Akcji Oferowanych, bez uzyskania uprzedniej pisemnej zgody
Menedżera:
a) nie będą sprzedawać żadnych spośród posiadanych w dniu zawarcia umowy „Lock up” akcji Spółki,
z zastrzeżeniem, że sprzedaż akcji może mieć miejsce i nie wymaga zgody Menedżera wyłącznie
w przypadku: (i) ogłoszenia publicznego wezwania do sprzedaży lub zamiany akcji Spółki w liczbie
zapewniającej osiągnięcie albo przekroczenie 33% ogólnej liczby głosów w Spółce lub (ii) sprzedaży
akcji inwestorowi, który nabywa lub posiada większościowy pakiet wszystkich akcji Spółki; oraz
b) nie będą dokonywać żadnych innych czynności mogących skutkować przeniesieniem własności akcji
w okresie umownego ograniczenia zbywalności.
Ograniczenia zbywalności akcji nie będą dotyczyły jakiegokolwiek przeniesienia własności akcji przez
akcjonariusza Spółki na rzecz pozostałych akcjonariuszy (wymienionych powyżej), pod warunkiem że
nabywający akcje akcjonariusz złoży Menedżerowi na piśmie oświadczenie, że będzie związany wszystkimi
ograniczeniami zbywalności.
Akcjonariusze odpowiadają wobec Menedżera za niewykonanie lub nienależyte wykonanie umów
o ograniczeniu zbywalności na zasadach ogólnych wynikających z Kodeksu Cywilnego, czyli za szkodę
spowodowaną niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem zobowiązań wynikających z umów.
Ponadto w dniu 30 czerwca 2011 r. Spółka zobowiązała się wobec Menedżera, że w okresie 360 dni od dnia
przydziału Akcji Serii C w Ofercie, bez jego uprzedniej pisemnej zgody, nie będzie podejmować żadnych
czynności bądź działań mających, pośrednio lub bezpośrednio, na celu:
(i)
oferowanie jakichkolwiek akcji lub innych kapitałowych papierów wartościowych Spółki do objęcia
lub nabycia, z wyjątkiem dłużnych papierów wartościowych, takich jak obligacje,
(ii) publiczne ogłaszanie zamiaru oferowania akcji Spółki do objęcia lub nabycia,
(iii) sprzedaż akcji Spółki lub inne nimi rozporządzenie,
(iv) zobowiązanie się do emisji lub sprzedaży akcji Spółki lub innego nimi rozporządzenia (w tym nie
ustanawiać zastawu na akcjach Spółki),
(v) emisję akcji Spółki lub jakichkolwiek instrumentów finansowych zamiennych lub wymiennych na
akcje Spółki lub instrumentów finansowych, które w jakikolwiek inny sposób uprawniałyby do
nabycia akcji Spółki,
(vi) dokonywanie jakiejkolwiek innej transakcji dotyczącej akcji Spółki (włącznie z transakcją wiążącą się
z wykorzystaniem instrumentów pochodnych), której ekonomiczny skutek byłby podobny do
sprzedaży lub emisji akcji Spółki,
Prospekt Emisyjny TOYA S.A. 203