Anlage 3 des DFÜ-Abkommens - Bundesverband deutscher Banken

DFÜ – Abkommen
Anlage 3: Spezifikation der Datenformate
die Sammlerauflösung bereits in einer camt.052 bzw. camt.053-Nachricht über die TransactionDetails
durchzuführen.
Die verschiedenen Darstellungsmöglichkeiten für Sammler bzw. das Zusammenspiel der drei
camt.05x-Nachrichten hinsichtlich Sammlern wird in diesem Kapitel erläutert.
Im Sinne der Definition „Sammler“ (oder Sammeldatei) dürfen nur Positionen gesammelt
werden, die folgenden Bedingungen genügen:
• Beträge mit gleicher Buchungsrichtung
• logische Zusammenfassung von Geschäftsvorfällen (institutsspezifisch).
• gleicher Buchungstag
• gleiche Valuta
Informationen, welche sich auf den Sammler beziehen (und nicht auf die einzelnen dahinter
liegenden Transaktionen) werden stets auf Entry-Ebene angegeben. Dies sind Betrag
(Amount und CreditDebitIndicator), Buchungstag (BookingDate), Valuta (ValueDate) und
Bankreferenz (AccountServicerReference).
Einzige Ausnahme von dieser Regel ist die Angabe des Geschäftsvorfallcodes (GVC) im
Datenelement BankTransactionCode. wird stets auf TransactionDetails-
Ebene mit SWIFT TX-Code + GVC + Primanota (optional) belegt. Wird ein Sammler in den
TransactionDetails aufgelöst, so stehen hier SWIFT TX-Code und GVC der Einzeltransaktionen.
Wird der Sammler hier nicht aufgelöst, so stehen hier SWIFT TX-Code und GVC
des Sammlers in der ersten und einzigen Wiederholungssequenz der TransactionDetails.
Fall A: Sammlerauflösung innerhalb einer camt.052- bzw. einer camt.053-Nachricht
In diesem Fall ist der Betrag (Amount) auf Entry-Ebene als Sammlersumme zu sehen. Jeder
Einzelposten bildet ein TransactionDetail. Die Regeln zur Summierung der Beträge gemäß
Kapitel 7.5.13.1 sind zu befolgen. Optional kann auch das Datenelement NumberOfTransactions
mit der Anzahl der hinter dem Sammler liegenden Einzelbuchungen belegt werden.
Fall B: Sammlerauflösung mittels Referenzierung auf eine camt.054-Nachricht
In diesem Fall wird mittels der auf Entry-Ebene zu belegenden Datenelemementgruppe AdditionalInformationIndicator
auf eine camt.054-Nachricht referenziert.
Beispiel
…
camt.054.001.02
MessageId der camt.054-Nachricht
…
In der camt.052- bzw. camt.053-Nachricht ist nur die Gesamtsumme auf Entry-Ebene verfügbar.
In der camt.054-Nachricht sind die weiteren Angaben zu Einzelpositionen zu finden. Es
sind jedoch nicht ohne weiteres Plausibilitätsprüfungen (insbesondere hinsichtlich Beträgen
und Anzahl der Transaktionen) möglich, da es sich um eine separate XML-Nachricht handelt.
© Z ENTRALER KREDITAUSSCHUSS Seite: 442
Version 2.5 vom 10.06.2010 (Final Version)