年報 - HKExnews

企 業 管 治 報 告 Corporate Governance Report
年 內 , 本 公 司 聘 請 國 衛 會 計 師 事 務 所 僅 執 行 與 審 核 有 關
之 服 務 。 年 內 所 產 生 之 審 核 費 用 約 979,000 港 元 。
董 事 會 負 責 監 管 本 集 團 之 內 部 監 控 制 度 , 並 確 保 維 持 有
效 之 內 部 監 控 制 度 。 董 事 會 須 負 責 審 批 及 檢 討 內 部 監 控
政 策 , 管 理 層 則 負 責 經 營 風 險 之 日 常 管 理 並 推 行 降 低 風
險 之 措 施 。 由 於 內 部 監 控 制 度 旨 在 將 本 集 團 之 風 險 控 制
在 可 接 受 風 險 範 圍 內 ( 而 不 能 完 全 消 除 失 誤 風 險 ), 並 達
致 本 集 團 之 業 務 目 標 。 對 於 管 理 層 與 財 務 資 料 及 記 錄 之
嚴 重 錯 誤 陳 述 、 財 務 損 失 或 欺 詐 , 內 部 監 控 制 度 僅 可 提
供 合 理 而 非 絕 對 之 保 障 。
AUDITORS’ REMUNERATION
During the year, the Company engaged Messrs. HLB Hodgson
Impey Cheng to perform audit related services only. Audit fees
of approximately HK$979,000 was incurred for the year.
INTERNAL CONTROLS
The Board is responsible for overseeing the Group’s internal
control system and to ensure that a sound and effective
internal control system is maintained. The Board is responsible
for approving and reviewing internal control policy while
the responsibility of day-to-day management of operational
risks and implementation of mitigation measures lies with the
management. As the internal control system is designed to
manage the Group’s risks within an acceptable risk profile,
rather than to eliminate the risk of failure, and to achieve
the business objectives of the Group, it can only provide
reasonable assurance but not absolute assurance against
material misstatement of management and financial information
and records or against financial losses or fraud.
本 集 團 內 部 監 控 制 度 之 主 要 監 控 程 序 如 下 :
Key control procedures of the Group’s internal control system
are as follows:
• 劃 分 本 集 團 各 個 營 運 部 門 之 職 責 及 職 能
• Segregation of duties and functions of the respective
operational departments of the Group
• 監 察 策 略 方 案 及 成 效
• Monitoring the strategic plan and performance
• 設 計 有 效 之 會 計 及 資 訊 系 統
• Designing an effective accounting and information
system
• 控 制 價 格 敏 感 之 資 料
• Controlling price-sensitive information
董 事 會 已 確 立 既 定 程 序 , 以 確 定 、 評 估 及 管 理 本 集 團 所
面 對 之 重 大 風 險 , 包 括 在 營 商 環 境 或 監 管 指 引 變 更 時 更
新 內 部 監 控 守 則 。
The Board has established an on-going process for identifying,
evaluating and managing the significant risks faced by the
Group and this process includes updating the internal control
manual when there are changes to business environment or
regulatory guidelines.
董 事 會 每 年 對 內 部 監 控 制 度 之 成 效 進 行 檢 討 , 內 容 涵 蓋 The Board has conducted an annual review of the
財 務 、 營 運 、 合 規 與 風 險 管 理 等 各 主 要 監 控 範 疇 。 本 集 effectiveness of its internal control system covering all material
團 亦 聘 請 國 衛 顧 問 有 限 公 司 (「 顧 問 」) 進 行 檢 討 並 提 出 改 controls, including financial, operational and compliance
善 及 加 強 內 部 監 控 制 度 之 建 議 。
as well as risk management. Besides the Group has also
engaged HLB Hodgson Impey Cheng Consultants Limited (the
“Consultant”) to conduct review and make recommendations
for the improvement and strengthening of the internal control
system.
Annual REPORT 年 報 2010 29