Reporte Anual que se presenta de acuerdo con las disposiciones ...

y permanente de las actividades relacionadas con el diseño, establecimiento y actualización de
medidas y controles que:
a) Propicien el cumplimiento de Regulación y la Normatividad Interna;
b) Permitan que la concertación, documentación, registro y liquidación diaria de operaciones, se
realicen conforme a las políticas y procedimientos establecidos en los Manuales y con estricto
apego a las disposiciones legales aplicables;
c) Propicien el correcto funcionamiento de los sistemas de procesamiento de información
conforme a las políticas de seguridad, así como la elaboración de información completa, correcta,
precisa, íntegra, confiable y oportuna, incluyendo aquella que deba proporcionarse a las
autoridades y que ésta, coadyuve a la toma de decisiones;
d) Tengan como finalidad el verificar que los procesos de conciliación entre los sistemas de
operación y contables sean adecuados; y
e) Preserven la seguridad de la información generada, recibida, transmitida, procesada o
almacenada en los sistemas informáticos y de telecomunicaciones del Banco, así como la
aplicación de las medidas preventivas y correctivas necesarias para subsanar cualquier deficiencia
detectada en materia de seguridad informática.
Adicionalmente, se cuenta con la Dirección de Cumplimiento, responsable de promover los
Principios Corporativos del Banco y velar por:
a) El cumplimiento de las disposiciones legales y estándares de comportamiento ético relevantes
que afecten a cada uno de los negocios y actividades del Grupo, entre los que destacan los
criterios y pautas de actuación contenidos en el Código de Conducta del Grupo Financiero BBVA
Bancomer, en la Política Corporativa del Grupo BBVA en el Ámbito de los Mercados de Valores y
en el Reglamento Interno de Conducta en los Mercados de Valores; y
b) La identificación de riesgos de cumplimiento y la gestión apropiada de las incidencias que
pudieran detectarse.
c) La protección de Datos Personales en Posesión del Grupo Financiero BBVA Bancomer.
El Banco también cuenta con una Dirección de Auditoría Interna independiente, que reporta al
Comité de Auditoría, cuyo responsable es designado por el Consejo de Administración y cuyo
funcionamiento se apega a criterios corporativos.
Las competencias y responsabilidades de las Direcciones de Contraloría Interna y Auditoría
Interna, son evaluadas por el Comité de Auditoría.
El Banco tiene establecido un Comité de Auditoría (integrado por Consejeros Propietarios
Independientes) que asiste al Consejo de Administración en la supervisión de los estados
financieros y del adecuado funcionamiento del Control Interno. El Comité sesiona cuando menos
trimestralmente y su funcionamiento se rige por un Estatuto aprobado por el Consejo de
Administración, teniendo entre otras funciones las de proponer para aprobación del Consejo de
Administración:
a) El sistema de Control Interno que el propio Banco requiera para su adecuado
funcionamiento, así como sus actualizaciones;
b) Los objetivos del sistema de Control Interno y los lineamientos para su implementación, los
cuales son elaborados por el Director General;
c) Al Auditor Externo del Banco, velando por su independencia y cerciorándose que éste no se
ubique en los supuestos de incumplimiento que señala la Normativa Mexicana; y
108