R a p p o rt d 'a ctiv ité s 2 0 0 7 Rapport d'activités 2007 - paperJam
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La surveillance des organismes de placement collectif<br />
Déclarations faites entre le 1 er janvier <strong>2007</strong> et le 30 novembre <strong>2007</strong><br />
Nombre<br />
600<br />
500<br />
400<br />
300<br />
200<br />
100<br />
0<br />
concernant 2003 concernant 2004 concernant 2005 concernant 2006 concernant <strong>2007</strong><br />
sans indication<br />
Erreurs de<br />
calcul de la VNI<br />
Inobservations<br />
des règles de<br />
placement<br />
0 1 6 79 250 17<br />
1 0 15 227 556 8<br />
Sur les 1.160 déclarations reçues au cours de la période du 1 er janvier au 30 novembre <strong>2007</strong>,<br />
respe<strong>ctiv</strong>ement 0,1% et 0,1% concernaient des erreurs ou des inobservations qui s’étaient déjà<br />
produites soit en 2003, soit en 2004. 1,8% et 26,4% des déclarations concernaient des erreurs<br />
ou inobservations qui s’étaient produites respe<strong>ctiv</strong>ement en 2005 et en 2006 alors que 69,5%<br />
concernaient des erreurs ou inobservations qui ont effe<strong>ctiv</strong>ement eu lieu en <strong>2007</strong>.<br />
9.2.2. Indemnisations résultant de la régularisation des erreurs de calcul de la VNI ou des<br />
inobservations des règles d’investissement<br />
Le tableau suivant détaille les montants des indemnisations enregistrées au cours des années 2006<br />
et <strong>2007</strong>. A préciser qu’il se base sur les données de la CSSF respe<strong>ctiv</strong>ement au 31 décembre 2006 et<br />
au 30 novembre <strong>2007</strong> alors que les montants d’indemnisation n’étaient pas encore connus pour un<br />
ce<strong>rt</strong>ain nombre de dossiers.<br />
Indemnisations suite à des erreurs de calcul de la VNI<br />
Investisseurs<br />
OPC/Compa<strong>rt</strong>iment<br />
2006 <strong>2007</strong> 2006 <strong>2007</strong><br />
EUR 3.628.317,75 3.020.854,98 4.039.577,26 3.074.267,50<br />
USD 1.076.828,98 3.224.771,49 3.401.307,28 2.315.064,03<br />
GBP 1.040,00 8.672,43 143,00 149.875,36<br />
CHF 65.759,29 - 76.626,73 -<br />
Autres devises* 145.719,45 488.096,45 17.780,20 205.190,56<br />
Total (en EUR**) 4.634.146,84 6.742.395,36 6.687.873,99 5.744.403,27<br />
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