Sans vigilance - Global Witness

More documents

Recommendations

Info

167 Autorité monétaire de Hong Kong, Notes interprétatives, juin 2004, paragr. 34. 168 Global Witness, L’énigme du Sphynx : Qu’est-il advenu de l’argent du pétrole congolais ? 13 décembre 2005. 169 Dow Jones International News, 13 décembre 2005, également dans la newsletter de Factiva Public Figures and Associates, janvier 2006, sous le titre « Top PEPs stories: Take the Factiva challenge: How many of these PEPs would your current system find? ». 170 Paul Collier, « The aid evasion: raising the ‘bottom billion’ », OpenDemocracy, 11 juin 2007. 171 Jugement homologué de la High Court, M. le juge Stanley Burnton, Long Beach Limited et Denis Christel Sassou Nguesso contre Global Witness Limited, 15 août 2007, affaire n° HQ07X02371, paragr. 49 à 52. 172 Courriel de Global Witness à l’AMHK, 9 juillet 2007. 173 Lettre de l’Autorité monétaire de Hong Kong à Global Witness, 24 juillet 2008. 174 Lettre du ministère de la Justice de Hong Kong à Global Witness, 21 août 2008 ; lettre de la police de Hong Kong à Global Witness, 18 septembre 2008 ; courriel de l’ICAC à Global Witness, 6 janvier 2009 . 175 Depuis 2004, les évaluations du FMI et de la Banque mondiale sur le secteur financier couvrent l’évaluation des dispositifs nationaux de lutte contre le blanchiment de capitaux en recourant à la même méthodologie que celle utilisée par le GAFI dans le cadre de ses évaluations mutuelles. IMF Public Information Notice No 04/33, IMF Executive Board Reviews and Enhances Efforts for Anti-Money Laundering and Combating the Financing of Terrorism, 2 avril 2004. 176 FMI, People’s Republic of China – Hong Kong Special Administrative Region: Financial System Stability Assessment, including Reports on the Observance of Standards and Codes on the following topics: Banking Supervision, Securities Regulation, Insurance Supervision, Payment Systems, Securities Settlement Systems, Monetary and Financial Policy Transparency, Corporate Governance, and Anti-Money Laundering and Combating the Finance of Terrorism, juin 2003, Rapport Pays N° 03/191, paragr. 242. 177 Ibid., paragr. 242. 178 Ibid., paragr. 243. 179 Ibid., paragr. 234 et Tableau 16. 180 Ibid., paragr. 257. 181 GAFI, Summary of the Third Mutual Evaluation Report on Anti-Money Laundering and Combating the Finance of Terrorism, Hong Kong, China, 20 juin 2008, paragr. 15, p. 4. 182 GAFI, Méthodologie d’évaluation de la conformité aux 40 Recommandations du GAFI et aux 9 Recommandations spéciales du GAFI, 27 février 2004, mise à jour février 2008, p. 25, note 19. 183 GAFI, Summary of the Third Mutual Evaluation Report on Anti-Money Laundering and Combating the Finance of Terrorism, Hong Kong, China, 20 juin 2008, p. 228. 184 « Bulletin trimestriel » de l’Autorité monétaire de Hong Kong, septembre 2004, p. 20 : « Il faut également noter que les 40 Recommandations du GAFI nouvellement mises à jour semblent indiquer que les obligations élémentaires concernant les mesures de diligence raisonnable à l’égard de la clientèle, la tenue des registres et le signalement des opérations suspectes doivent être inscrites dans la loi. À Hong Kong, bien que l’obligation de signaler les opérations suspectes soit déjà inscrite dans la loi, le processus législatif nécessaire à la légalisation des deux autres obligations prendra du temps. » 185 GAFI, Summary of the Third Mutual Evaluation Report on Anti-Money Laundering and Combating the Financing of Terrorism, Hong Kong, China, 20 juin 2008, p. 9, Tableau 1. 186 Lettre de l’Autorité monétaire de Hong Kong à Global Witness, 24 juillet 2008. 187 Lettre de l’Autorité monétaire de Hong Kong à Global Witness, 5 septembre 2008 ; Hong Kong Banking Ordinance, Section 52. 188 « Bulletin trimestriel » de l’Autorité monétaire de Hong Kong, septembre 2004, p. 20. 189 GAFI, Summary of the Third Mutual Evaluation Report on Anti-Money Laundering and Combating the Financing of Terrorism, Hong Kong, China, 20 juin 2008, paragr. 4, p. 1. 190 Lettre de l’Autorité monétaire de Hong Kong à Global Witness, 24 juillet 2008. 191 US Government Accountability Office, Company Formations: Minimum Ownership Information is Collected and Available, avril 2006, p. 24-30 ; US Senate Permanent Subcommittee on Investigations, Committee on Homeland Security and Governmental Affairs, Communiqué de presse, « Levin- Coleman-Obama Bill Introduced to Stop Misuse of U.S. Companies », 1 er mai 2008 192 FMI, Anguilla – Overseas Territory of the United Kingdom: Assessment of the Supervision and Regulation of the Financial Sector: - Review of Financial Sector Regulation and Supervision, Rapport Pays FMI n° 03/370, novembre 2003, p. 5 193 Lettre de Global Witness à la Financial Services Commission, Anguilla, 11 juillet 2007 124
194 Correspondance par courriel entre la Financial Services Commission d’Anguilla et Global Witness, 27 juin – 30 septembre 2008 195 National Audit Office, Foreign and Commonwealth Office, Managing risk in the Overseas Territories, 16 novembre 2007, p. 23 196 FMI, Anguilla – Overseas Territory of the United Kingdom: Assessment of the Supervision and Regulation of the Financial Sector: - Review of Financial Sector Regulation and Supervision, Rapport Pays FMI N° 03/370, novembre 2003, p. 29, paragr. 80 197 National Audit Office, Foreign and Commonwealth Office, Managing risk in the Overseas Territories, 16 novembre 2007, p. 23 198 National Audit Office, Foreign and Commonwealth Office, Managing risk in the Overseas Territories, 16 novembre 2007, p. 42-43 199 Correspondance par courriers électronique et postal entre la Financial Services Commission d’Anguilla et Global Witness, 27 juin – 30 septembre 2008 200 National Audit Office, Foreign and Commonwealth Office, Managing risk in the Overseas Territories, 16 novembre 2007, p. 42 201 GAFI, Report on Money Laundering Typologies 2003-2004, p. 19-23 202 GAFI, Report on Money Laundering Typologies 2003-2004, p. 21-22 203 Les 11 chefs d’accusation dont Taylor fait l’objet sont résumés sur le site Internet du tribunal spécial pour la Sierra Leone à l’adresse http://www.sc-sl.org/Taylorcasesummary.html 204 International Crisis Group, Sierra Leone: Ripe for Elections? Africa Briefing, N°6, 19 décembre 2001 205 Communiqué de presse de Global Witness, « Global Witness calls on UN Security Council to embargo Liberian ‘Logs of War’ », 17 janvier 2001 206 Cette situation a été largement documentée par des rapports de Global Witness et du Groupe d’experts de l’ONU, voir par exemple Global Witness, Sur mesure pour Taylor : Le rôle crucial des forêts du Libéria et des revenus tirés de l’immatriculation des bateaux sur le conflit régional, septembre 2001; Global Witness, The Logs of War: The Timber Trade and Armed Conflict, 25 mars 2002, FAFO, p. 22-28 ; Report of the Panel of Experts appointed pursuant to UN Security Council Resolution 1306 (2000) paragraph 19 in relation to Sierra Leone, décembre 2000, S/2000/1195, paragr 215-217 ; Report of the Panel of Experts appointed pursuant to UN Security Council Resolution 1343 (2001) paragraph 19, concerning Liberia, octobre 2001, S/2001/1015 paragr. 40, 333 et 349 207 Voir William Reno, Warlord Politics and African States, 1998, chapitre 3 208 Lettre du ministère libérien des Finances à l’OTC, 6 juillet 2000 209 Report of the Panel of Experts submitted pursuant to paragraph 4 (d) of Security Council resolution 1731 (2006) concerning Liberia, 7 juin 2007, S/2007/340, paragr. 38 210 Report of Panel of Experts on Liberia appointed pursuant to paragraph 4 of Security Council Resolution 1458 (2003), concerning Liberia, 24 avril 2003, S/2003/498, paragr. 153 et tableau 6 ; et Report of the Panel of Experts submitted pursuant to resolution 1521 (2003) concerning Liberia, 1 er juin 2004, S/2004/396, paragr. 116. Les autres comptes en banque utilisés pour effectuer des paiements fiscaux étaient détenus à la Banque Diamantaire Anversoise à Genève, HSBC à Shanghai, la Barclays à Saint-Hélier, Jersey, Nationsbank Florida à New York, Marine Midland Bank à New York, Bank of New York, et Bankers Trust à New York. 211 Notamment : Gerald S. Rose, « Not Welcome Here », Washington Post, 2 septembre 1999 ; James Rupert et Douglas Farah, « Liberian Leader Urges Sierra Leone Rebels to Free Hostages », Washington Post, 20 mai 2000 ; Douglas Farah, « Liberia Reportedly Arming Guerrillas; Rebel Control of Sierra Leone Diamond-Mining Areas Crucial to Monrovia, Sources Say », Washington Post, 18 juin 2000 212 Département d’État des États-Unis, 1999 Country Reports on Human Rights Practices: Liberia, 23 février 2000 213 Aux États-Unis depuis 1996 (31 CFR 103.33, règle applicable aux déplacements), et dans l’UE depuis 2006 (Règlement (CE) n° 1781/2006), les banques qui effectuent des virements de fonds doivent inclure des informations concernant le donneur d’ordre et son numéro de compte. La Recommandation spéciale VII du GAFI, ajoutée en 2003, exige que des informations précises sur le donneur d’ordre accompagnent les virements de fonds. Cela devrait conférer davantage d’informations sur les virements de fonds circulant par l’intermédiaire de correspondants bancaires. 214 Patriot Act, États-Unis, Section 312, b(2) 215 Bureau du Contrôleur de la monnaie, Money Laundering: A Banker’s Guide to Avoiding Problems, juin 1993 216 Groupe minoritaire du Sous-comité permanent d’enquête, Report on Correspondent Banking: A Gateway for Money Laundering, 5 février, 2001, p. 20 125
Page 1 and 2:
Sans vigilance Les banques et leurs
Page 3 and 4:
Pourquoi est-ce si important ? Les
Page 5 and 6:
4. De nouvelles règles sont requis
Page 7 and 8:
économique. La corruption n’est
Page 9 and 10:
Congo, la République démocratique
Page 11 and 12:
anques de vérifier la situation de
Page 13 and 14:
La nécessité de réformes ? On pa
Page 15 and 16:
2. Qui est votre client ? De nos jo
Page 17 and 18:
La fonction de « compliance » ou
Page 19 and 20:
La conformité agit comme un filet
Page 21 and 22:
anques privées posent un risque pa
Page 23 and 24:
D’une manière générale, les Re
Page 25 and 26:
3. La Riggs et la Guinée équatori
Page 27 and 28:
contrainte, les enquêteurs du Sén
Page 29 and 30:
Comptroller of the Currency - OCC),
Page 31 and 32:
• 10 autres virements d’une val
Page 33 and 34:
énéficiaire effectif réel, telle
Page 35 and 36:
Fait intéressant, la Recommandatio
Page 37 and 38:
En attendant, les 700 millions de d
Page 39 and 40:
[Nous avons] découvert que le secr
Page 41 and 42:
En 1999, la banque américaine Citi
Page 43 and 44:
BNP Paribas, que Teodorin a utilis
Page 45 and 46:
5. La Bank of East Asia et la Répu
Page 47 and 48:
La Bank of East Asia pouvait donc s
Page 49 and 50:
et régulier des transactions réal
Page 51 and 52:
En résumé, nous avons donc le fil
Page 53 and 54:
intermédiaires qui ne prennent pas
Page 55 and 56:
sale reste en dehors du système fi
Page 57 and 58:
pas un exemplaire du code des prati
Page 59 and 60:
• Le Royaume-Uni devrait s’assu
Page 61 and 62:
Au cœur de cette activité commerc
Page 63 and 64:
maximiser les intérêts journalier
Page 65 and 66:
En septembre 2000, le régulateur d
Page 67 and 68:
• En décembre 2000, un Groupe d
Page 69 and 70:
Global Witness croit savoir, d’ap
Page 71 and 72:
7. La Deutsche Bank et le Turkméni
Page 73 and 74: edevable. 278 Pourtant, la Deutsche
Page 75 and 76: especter ses dix principes environn
Page 77 and 78: véritable modèle de vertu. Or, po
Page 79 and 80: moins de 2 dollars par jour. 305 Ma
Page 81 and 82: entreprises nationales et internati
Page 83 and 84: Parmi ces progrès figure le fait q
Page 85 and 86: elles-mêmes considérablement dans
Page 87 and 88: par pays décerné par The Banker e
Page 89 and 90: financement constituent des informa
Page 91 and 92: Il est intéressant de noter que le
Page 93 and 94: d’une corruption aussi profonde.
Page 95 and 96: Entre 1999 et 2002, le GAFI a dress
Page 97 and 98: Alors qu’advient-il des membres d
Page 99 and 100: Le résultat est illustré par l’
Page 101 and 102: ou s’il s’agit d’un homme de
Page 103 and 104: sérieusement et dans son ensemble
Page 105 and 106: moment à rien si ce n’est à ém
Page 107 and 108: connaissent pas suffisamment bien l
Page 109 and 110: Convention des Nations Unies contre
Page 111 and 112: conforme aux normes du GAFI, et ce,
Page 113 and 114: C. Recommandations relatives à des
Page 115 and 116: Glossaire Bénéficiaire effectif/u
Page 117 and 118: Malédiction des ressources - Phén
Page 119 and 120: 29 Communiqué de presse du départ
Page 121 and 122: 81 « Anticorrupcíon archiva dilig
Page 123: 143 Consulat de la République du C
Page 127 and 128: Resolution 1532 (2004) Adopted Unan
Page 129 and 130: 309 Voir Global Witness, C’est l
Page 131: 374 Lettre de Calyon à Global Witn
show all

Sans vigilance - Global Witness

Create successful ePaper yourself

Delete template?

Save as template?