institucionais verticalmente principais

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Back-Office Item Operações Comercial Back-Office Registro Liquidação Custódia Compliance Risco CAP.10 10.8 11.2 11.3 CAP. 11 11.4 11.5 11.6 12.2 12.3 CAP. 12 12.4 12.5 12.6 CAP. 13 Completo - 3 4.1 CAP. 14 5.1 5.2 5.3 422 GUIA DE ESTUDOS Quadro de Orientações Instituto Educacional BM&FBOVESPA
Back-Office Item Operações Comercial Back-Office Registro Liquidação Custódia Compliance Risco 6.1 6.2 6.3 6.4 6.5 CAP. 14 6.7 7 8 9 9.1 9.2 2 4 CAP. 15 5 6 7 CAP. 16 16 423 GUIA DE ESTUDOS Quadro de Orientações Instituto Educacional BM&FBOVESPA
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INTRODUÇÃO Esta publicação visa
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ORGANIZAÇÃO DOS CAPÍTULOS A publ
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Capítulos Instituto Educacional BM
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Capítulos Instituto Educacional BM
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1.2 - SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL (
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inflação), administrar as reserva
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Bancos múltiplos com carteira come
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Centrais depositárias Associaçõe
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Títulos e Valores Mobiliários Art
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Todavia, para que o procedimento fu
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CAPÍTULO 2 Infraestrutura do Siste
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organizações que compõem a infra
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PRINCIPAIS CONCEITOS DA INFRAESTRUT
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2.3 - O SISTEMA DE PAGAMENTOS BRASI
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Mecanismos de mitigação de risco
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Selic - Sistema Especial de Liquida
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CAPÍTULO 3 A BM&FBOVESPA no Mercad
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negociação de renda variável no
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Instituto BM&FBOVESPA O Instituto B
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3.3 - LISTAGENS DE EMISSORES, GOVER
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Do outro lado, investidores encontr
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A seguir, veremos quem são os part
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O prospecto é o documento mais imp
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P-1 Encerramento do Período de Res
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Negociação secundária e estabili
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3.5 - PARTICIPANTES DA BM&FBOVESPA
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ELEGIBILIDADE - PNP Grupo de Mercad
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CATEGORIAS DE HABILITAÇÃO DO MC G
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REQUISITOS PARA ATUAR COMO PL O PL
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Registro de Balcão sem Garantia Sw
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3.6 - SISTEMAS DE NEGOCIAÇÃO ELET
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3.8 - ESTRUTURA DE CÂMARAS DE COMP
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A CÂMARA INTEGRADA BM&FBOVESPA Aç
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3.9 - CENTRAL DEPOSITÁRIA A Centra
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3.10 - OUTROS SERVIÇOS A BM&FBOVES
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• Auditoria pré-operacional: par
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3.12 - PROGRAMA DE QUALIFICAÇÃO O
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CAPÍTULO 4 Mercado de Renda Variá
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• bonificação em dinheiro: alé
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ÍNDICE PONDERADO POR CAPITALIZAÇ
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4.4 - ÍNDICE BOVESPA (IBOVESPA) O
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Importante Em setembro de 2013, foi
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• a oferta pública de distribui
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ÍNDICES SETORIAIS Em época recent
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INTEGRALIZAÇÃO E RESGATE DE COTAS
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LIQUIDAÇÃO DO FUNDO Compete priva
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BDRS PATROCINADOS O Programa de BDR
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Coordenador da distribuição públ
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Uma vez emitidos, os ADRs, dependen
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Importante O investidor doador de a
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EXIGÊNCIA DE GARANTIAS Para o empr
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EMPRÉSTIMO AUTOMÁTICO OU COMPULS
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5.2 - MERCADOS DE DERIVATIVOS: CONC
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Mercado de opções No mercado de o
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COMO SÃO LIQUIDADAS AS OPERAÇÕES
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Principais diferenças entre as mod
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USO DOS CONTRATOS A TERMO Para que
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5.4 - MERCADO FUTURO: CARACTERÍSTI
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MARGEM DE GARANTIA É um dos elemen
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No caso do produtor que comercializ
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OPÇÃO DE COMPRA - TITULAR E LANÇ
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LANÇADOR DE OPÇÃO DE VENDA O lan
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Todavia, para formular suas ofertas
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• o cálculo do valor intrínseco
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CONCEITOS BÁSICOS A palavra swap s
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Posições Regulação Mercado a te
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Código de Negociação de Opções
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5.9 - DERIVATIVOS DO MERCADO DE AÇ
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Na prática, entretanto, é comum o
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Exemplo A liquidação de operaçõ
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FORMAÇÃO DO PREÇO FUTURO NO MERC
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Resposta KTR está vendido em PU, s
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O agente que está vendido em taxa
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MERCADO FUTURO DE CUPOM CAMBIAL A p
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CONTRATO FUTURO DE CUPOM CAMBIAL As
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Dia 1 AD = (PU de ajuste em t − P
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FRA de cupom cambial O cálculo do
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Importante • Os resultados financ
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5.13 - DERIVATIVOS AGROPECUÁRIOS O
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BASE E RISCO DE BASE Uma das funç
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que aproveita as vantagens de ambos
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EVENTOS Toda e qualquer movimentaç
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CAPÍTULO 6 Mercado de Renda Fixa 6
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CLASSIFICAÇÃO DOS TÍTULOS DE REN
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Tesouro Prefixado 20XX São título
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onde: C t (t = 1, 2, ..., n) = é o
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Letra de Crédito Imobiliário (LCI
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• Anticrese: contrato que permite
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O Warrant Agropecuário (WA) é um
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Frequência de pagamentos do cupom
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Renda fixa privada, títulos emitid
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CAPÍTULO 7 Mercado de Câmbio 7.1
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portanto, nesse segmento, uma efeti
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Exterior atuam como liquidantes, op
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7.5 - PROCESSOS OPERACIONAIS DO MER
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7.6 - EXEMPLOS PRÁTICOS DE OPERAÇ
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LINHA D1 As normas vigentes no Bras
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Tabela 3 - Combinação das tabelas
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Tabela 2 - Venda de US$50 milhões
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BARRIGA DE ALUGUEL A posição camb
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8.2 - FUNDOS DE INVESTIMENTO 1 O in
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TAXA DE ADMINISTRAÇÃO Trata-se da
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i. ações admitidas à negociaçã
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9.2 - TRIBUTAÇÃO NOS MERCADOS DE
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9.6 - OUTROS IMPOSTOS IMPOSTO SOBRE
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As instituições financeiras autor
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• Redução do IR à alíquota ze
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Como Calcular o Imposto Exemplo 1 -
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Retenção (Antecipação do Impost
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Imposto de Renda - Mercado de Opç
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Imposto de Renda - Fundos e clubes
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Alíquota Regime Retenção e Recol
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CAPÍTULO 10 Gestão de Risco na C
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10.2 - A IMPORTÂNCIA DAS CÂMARAS
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10.3 - A CONSOLIDAÇÃO DA ESTRUTUR
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RESPONSABILIDADES DO PARTICIPANTE D
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LRI P = Limite de risco intradiári
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FINALIDADE DA GARANTIA Tipo de Ativ
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10.8 - CÁLCULO DE RISCO - CORE A m
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• a liquidação antecipada de co
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ESTRATÉGIAS DE ENCERRAMENTO PARA D
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DETERMINAÇÃO DAS MEDIDAS DE RISCO
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• As garantias e posições origi
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A primeira linha de defesa correspo
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CATEGORIAS DE OBJETIVOS • Operaç
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11.4 - BASE LEGAL NO BRASIL Sem pre
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dade dos produtos e serviços ofere
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11.5 - PAPEL DA AUDITORIA INTERNA A
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PRINCIPAIS ÁREAS DE COMPLIANCE E N
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Tema ou processo de compliance Cont
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Tema ou processo de compliance Agen
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Tema ou processo de compliance Gere
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BANCO CENTRAL DO BRASIL • Circula
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12.2 - CADASTRO DE INVESTIDORES NA
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• contas de fundos de investiment
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12.4 - PROCEDIMENTOS DE CADASTRO, C
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• o PNP origem (o que recebe a or
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Importante Algumas situações pode
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CAPÍTULO 13 A - PROCEDIMENTOS OPER
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Importante • De acordo com o Ofí
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Se houver várias apregoações por
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Demais ativos com oscilação super
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13.3 - OS OPERADORES O operador (ou
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Constatada a infração, o Diretor
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Importante A data-limite de solicit
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OPERAÇÃO COMPRADOR VENDEDOR N0 -
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Os negócios com opções sobre aç
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Importante É facultado aos investi
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−− As autoridades competentes,
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Importante • O Participante de Ne
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O prazo para interposição de recu
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13.9 - REGRAS DO PREGÃO ELETRÔNIC
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PRORROGAÇÃO DO LEILÃO AUTOMÁTIC
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Vale ressaltar que, caso não ocorr
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NEGÓCIOS NÃO SUBMETIDOS AO MERCAD
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13.17 - CREDENCIAMENTO DO FORMADOR
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• Nos casos em que o Formador de
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• Captura de operações dos sist
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CAPÍTULO 15 Procedimentos Operacio
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CAPÍTULO 16 Regulamento de Registr
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PRÉ-REQUISITO Matemática Financei
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Assimilado esse conceito, você opt
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1.3 - REGIMES DE CAPITALIZAÇÃO As
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Exemplo de regime de capitalizaçã
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• Taxa proporcional No regime de
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onde: C 0 = valor presente (capital
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3) Determine o capital que, aplicad
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2) Qual a taxa anual equivalente a
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Exemplos de taxas contínuas 1) Con
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Exemplos de taxas contínuas 1) Con
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1.5 - ANÁLISE DOS DIFERENTES FLUXO
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Page 398 and 399: ta um baixo PIB per capita. Por out
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Page 434 and 435: Core Principles for Systemically Im
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