Deutsche Beteiligungs AG

8.4 Genehmigtes Kapital
Der Vorstand ist aufgrund des Beschlusses der Hauptversammlung vom 20. März 2002 ermächtigt,
das Grundkapital der Gesellschaft bis zum 20. März 2007 mit Zustimmung des Aufsichtsrats
um bis zu insgesamt 18.200.000 Euro durch einmalige oder mehrmalige Ausgabe neuer,
auf den Inhaber lautender Stückaktien gegen Bar- oder Sacheinlage zu erhöhen (genehmigtes
Kapital). Den Aktionären ist dabei ein Bezugsrecht einzuräumen. Der Vorstand ist jedoch
ermächtigt, mit Zustimmung des Aufsichtsrats Spitzenbeträge von dem Bezugsrecht der Aktionäre
auszunehmen und das Bezugsrecht auch insoweit auszuschließen, wie es erforderlich ist,
um den Inhabern der von der Deutschen Beteiligungs AG ausgegebenen Optionsscheine,
Optionsrechte, Wandelschuldverschreibungen und Wandelgenussrechte ein Bezugsrecht auf
neue Aktien in dem Umfang zu gewähren, wie es ihnen nach Ausübung des Options- und Wandelrechts
zustehen würde. Ferner wird der Vorstand mit Zustimmung des Aufsichtsrats
ermächtigt, das Bezugsrecht der Aktionäre für einen Betrag von 10 % des bei der Beschlussfassung
über die Ausnutzung des genehmigten Kapitals vorhandenen Grundkapitals auszuschließen,
wenn der Ausgabebetrag der neuen Aktien den Börsenpreis der bereits börsennotierten
Aktien zum Zeitpunkt der endgültigen Festlegung des Ausgabebetrages, die möglichst
zeitnah zur Platzierung der Aktien erfolgen soll, nicht wesentlich unterschreitet. Nicht
wesentlich in diesem Sinne ist eine Unterschreitung, wenn der Ausgabebetrag bis zu 5 % unter
dem durchschnittlichen Börsenkurs der Aktien der Gesellschaft in der XETRA-Schlussauktion
an der Frankfurter Wertpapierbörse während der letzten fünf Börsentage vor dem Zeitpunkt der
Festlegung des Ausgabepreises durch den Vorstand liegt. Darüber hinaus ist der Vorstand
ermächtigt, mit Zustimmung des Aufsichtsrats das Bezugsrecht der Aktionäre bei Kapitalerhöhungen
gegen Sacheinlagen zum Zwecke des Erwerbs von Unternehmen oder von Beteiligungen
an Unternehmen auszuschließen. Der Vorstand ist zudem ermächtigt, die weiteren Einzelheiten
der Kapitalerhöhung mit Zustimmung des Aufsichtsrats festzulegen.
Der Aufsichtsrat ist ermächtigt, § 5 der Satzung nach völliger oder teilweiser Ausnutzung des
genehmigten Kapitals oder nach Ablauf der Ermächtigungsfrist entsprechend anzupassen.
Nach Durchführung der am 24. Februar 2004 vom Vorstand mit Zustimmung des Aufsichtsrats
vom 25. Februar 2004 beschlossenen Erhöhung des Grundkapitals aus genehmigtem Kapital
um 12.133.334,20 Euro durch Ausgabe von 4.666.667 Neuen Aktien beträgt das verbleibende
genehmigte Kapital 6.066.665,80 Euro.
8.5 Bedingtes Kapital
Durch Beschluss der Hauptversammlung vom 27. März 2001 ist das Grundkapital um bis zu
7.800.000 Euro durch Ausgabe von bis zu 3.000.000 neuen Aktien bedingt erhöht. Die bedingte
Kapitalerhöhung wird nur insoweit durchgeführt, wie die Inhaber bzw. Gläubiger von Wandlungsrechten
oder Optionsscheinen, die den von der Gesellschaft oder deren unmittelbaren
oder mittelbaren Mehrheitsbeteiligungsgesellschaften bis zum 24. März 2006 auszugebenden
Wandel- oder Optionsschuldverschreibungen beigefügt sind, von ihren Wandlungs- bzw.
Optionsrechten Gebrauch machen oder wie die zur Wandlung verpflichteten Inhaber bzw. Gläubiger
der von der Gesellschaft oder deren unmittelbaren oder mittelbaren Mehrheitsbeteiligungsgesellschaften
bis zum 24. März 2006 auszugebenden Wandelschuldverschreibungen
ihre Pflicht zur Wandlung erfüllen. Die neuen Aktien nehmen vom Beginn des Geschäftsjahres
an, in dem sie durch Ausübung von Wandlungs- bzw. Optionsrechten oder durch Erfüllung von
Wandlungspflichten entstehen, am Gewinn teil.
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