Bildungsprogramm 2011 (PDF) - Sparkassen-Finanzgruppe Hessen ...

Prüfung des Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäfts
Veranstaltungsnummer
05.210.07
Veranstaltungsziele
Den Teilnehmern werden Kenntnisse und
Fertigkeiten zur Durchführung von System- und
Funktionsprüfungen im Wertpapierdienstleistungsund
Depotgeschäft vermittelt.
Veranstaltungsinhalte
Prüfungsgrundlagen und Prüfungsdurchführung,
gesetzliche und aufsichtsrechtliche Grundlagen
Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts
• Kundenkategorisierung nach § 31a WpHG
• Allgemeine Verhaltensregeln nach § 31 WpHG
- Allgemeine Informationen vor Erbringung der
Wertpapierdienstleistungen
- Einholung von Kundenangaben und
Aufklärungspflichten
- Einhaltung der Verhaltensregeln bei der
Anlageberatung und der
Finanzportfolioverwaltung
- Dokumentation der Anlageberatung/
Beratungsprotokoll
- Einhaltung der Verhaltensregeln bei
Wertpapierdienstleistungen ohne
Anlageberatung
• Zuwendungen nach § 31d WpHG
• Organisationspflichten nach § 33 WpHG
- Allgemeine Organisationspflichten
- Compliance und Überwachungsfunktion
- Interessenkonfliktsteuerung
- Mitarbeiter und Mitarbeitergeschäfte nach §
33b WpHG
- Kundenbeschwerden
• Abwicklung der Kundenaufträge
- Grundsätze zur bestmöglichen Ausführung
von Kundenaufträgen
- Ausführung von Kundenaufträgen
• Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
nach § 34 WpHG
• Analyse von Finanzinstrumenten nach § 34b
WpHG
• Handel mit Optionen, Optionsscheinen und
Terminkontrakten
• Finanzportfolioverwaltung im Sinne von § 2 Abs.
3 Nr. 7 WpHG
• Meldepflichten nach § 9 WpHG
• Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten nach
den §§ 15, 21, 25, 27a und 31h WpHG
• Führung von Insiderverzeichnissen nach § 15b
WpHG
• Missbräuchliche Werbung nach § 36b WpHG und
§ 7 Abs. 2 Nr. 2 UWG
Prüfung des Depotgeschäfts
• Depotbuchführung
• Abstimmung der Bestände mit der
Depotbuchhaltung
• Abstimmung der Bestände mit den Deponenten
• Verwahrung der und Verfügungen über
Kundenwertpapiere sowie Ermächtigungen im
Sinne der §§ 10 bis 13 und 15 Depotgesetz
• Verwaltung der Kundenwertpapiere
• Mitteilungspflichten nach § 128 AktG und
Stimmrechtsausübung nach § 135 AktG
Besonderer Hinweis
Bitte bringen Sie zum Seminar das Handbuch
Prüfung des Wertpapierdienstleistungs- und
Depotgeschäft des Deutschen Sparkassenverlags
mit.
Zielgruppe
Innenrevisoren, Abwickler Depot
Termine und Preise, externe Teilnehmer + 25%
von bis Preis [EUR] Ort Meldeschluss
04.10.11 05.10.11 360,00 Epp 06.09.11
Referent/-in
WP/StB, Arnold Biba, Prüfungsstelle SGVHT
Ansprechpartner
Matthias Korte
Tel.: 06198/20-1127
Oktober 2010 Interne Revision
Sparkassenakademie Hessen-Thüringen
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