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Siegfried Böhm
Der Fragenkatalog umfasst aufgrund des breiten Themenspektrums ca. 2.000 Fragestellungen.
Er muss deshalb für die Durchführung des/der Audits spezifisch auf die
jeweilige Themenstellungen und Anforderungen der Unternehmensleitung zugeschnitten
werden. In der Praxis wurde hierzu mit der Geschäftsführung in einem Vorgespräch
ca. 2 Monate vor Auditbeginn der Auditumfang (das gesamte Unternehmen
oder einzelne Unternehmensbereiche) detailliert festgelegt. Dabei wurde die Auditzielsetzung,
z. B. die Analyse der Sicherheitsorganisation des Unternehmens, Vorbereitung
auf eine behördliche Betriebsinspektion gem. § 16 Störfallverordnung, Ersterfassung
der Sicherheitsorganisation einer Unternehmenseinheit etc. definiert. Ferner
wurde das Auditprogramm besprochen, das den Rahmen für die zeitliche Abwicklung
vorgab und in dem der Ansprechpartner des Unternehmens bei der Durchführung
benannt wurde. Auf der Basis des Vorgesprächs wurde vom Leadauditor aus dem
Basisfragenkatalog auf elektronischem Weg ein unternehmensspezifischer Fragenkatalog
erstellt. Hierfür ist der Fragenkatalog als Excel-Arbeitsblatt mit den Spalten:
"Relevant", "Ja", "Ja/Nein", "Nein", "Bemerkungen" und "Verifizierung" ausgestaltet.
Jede dieser Spalten ist mit einer Filterfunktion versehen. Mit Hilfe der Filterfunktion
„Verifizierung“ können die Fragen markiert werden, die währen des Betriebsrundgangs
oder bei der Dokumentenprüfung oder in Gesprächen mit Mitarbeitern abschließend
bewertet werden sollen. Mit Hilfe der Filterfunktion „Relevant“ können die
einzelnen Fragestellungen beliebig kombiniert und zu unternehmens-
/betriebsspezifischen Fragenkatalogen zusammengestellt werden. Dieser unternehmensspezifische
Fragenkatalog wurde dem Auditverantwortlichen des Unternehmens
spätestens vier Wochen vor Auditbeginn übergeben.
Wurden in einem Unternehmen eine größere Unternehmenseinheit mit mehreren
Betriebsstätten, z. B. Produktionsstätten, Werkstätten, Läger, Verwaltungsbereichen
auditiert, wurde der unternehmensspezifische Fragenkatalog in Zusammenarbeit mit
der Fachkraft für Arbeitssicherheit des Unternehmens weiter zu einem betriebsstättenspezifischen
Fragenkatalog detailliert. Mit Hilfe der Fachkraft für Arbeitssicherheit
wurden die Fragestellungen identifiziert, die auf die jeweilige Betriebsstätte nicht anwendbar
waren. In diesem Fall wurde für jede zu auditierende Betriebsstätte vom
Leadauditor ein Auditplan erstellt, der den Zeitplan für ein Einführungsgespräch, die
Anzahl der Interviews, den Betriebsrundgang, die Dokumentenprüfung und das Abschlussgespräch
enthielt.
13.3.1 Durchführung des Audits
Die Durchführung der Audits und die Auswahl der Auditoren erfolgte nach den Empfehlungen
der ISO 19011.
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