Download (PDF-Datei 5,0 MB) - und Qualitätsrecht - Bergische ...

Methodik und Erfahrungen mit Audits im Bereich Sicherheit und Gesundheitsschutz
Die Übergabe des spezifischen Fragenkatalogs erfolgte in der Regel während des in
Gegenwart der Geschäftsführung durchgeführten Einführungsgespräch für das Audit,
das ca. 2 Wochen vor Auditbeginn bei der Leitung zu auditierenden Unternehmensbereich/der
zu auditierenden Betriebsstätte stattfand. Dieses Einführungsgespräch
diente dem persönlichen Kennenlernen von Auditoren und Auditees außerhalb einer
„Stress-Situation“, der Diskussion der Auditphilosophie und allgemeiner Fragen zum
Auditablauf und zur Auditberichterstellung und damit dem Abbau der bei Auditees in
Bezug auf das Audit oft vorhanden Skepsis. Es diente auch der Vorstellung des Organigramms,
der Zuständigkeiten/Beauftragungen und der Produktpalette und ermöglichte
es dem Leadauditor vor Auditbeginn im Unternehmensbereich vorhandene
Grunddokumente zu Sicherheit und Gesundheitsschutz wie z. B. die Gefährdugsanalyse
oder Wartungspläne oder das Gefahrstoffverzeichnis oder ein eventuell installiertes
Verfahren für Arbeiterlaubnisse oder zum Änderungsmanagement oder zum
Dokumentationssystem anzufordern bzw. mitzunehmen. Dieses ausführliche Einführungsgespräch
hat sich in der Praxis sehr bewährt. Es sorgte für eine hohe Transparenz
des Auditverfahrens und war damit die Grundlage für eine überwiegend offene
Gesprächsatmosphäre während des Audits.
Die Audits selbst bestanden aus mehreren themenbezogenen Interviews, z. B. je
nach Auditzielsetzung zur Arbeitssicherheit, Verfahrens- und Anlagensicherheit, zum
vorbeugenden Brandschutz, Gefahrenabwehr/Notfallmanagement etc., einem Betriebsrundgang
und der Prüfung relevanter Dokumente, die zur Verifizierung von in
den Interviews besprochenen Arbeitsabläufen eingesehen wurden.
In einem Abschlussgespräch, zu dem alle Interviewpartner eingeladen waren und
das ca. 1 Stunde nach den Interviews stattfand, wurden die „highlights“ an vorgefundenen
guten Lösungen und Verbesserungspotenzialen (siehe Kapitel 10.3.2) vom
Leadauditor vorgestellt. Ferner hatten sowohl die Auditees als auch die Auditoren die
Möglichkeit, in einer kurzen Stellungnahme ihre Eindrücke zum Auditverlauf darzustellen.
Von den Auditoren wurde dieses Feedback genutzt, um ihre Vorgehensweise
bei künftigen Audits weiterzuentwickeln.
13.3.2 Auditdokumentation
Neben dem Fragenkatalog enthält das Audittool BOAT zur Dokumentation des Audits
noch folgende Arbeitsblätter:
• Arbeitsblatt Auditdaten. In diesem Arbeitsblatt wurden die zur Dokumentation
des auditierten Bereichs, der Auditteilnehmer und des Auditzeitpunkts erforderlichen
Daten erfasst. Diese Daten werden automatisch DV- technisch auf die
unten genannten Arbeitsblätter der jeweiligen Excel-Datei übertragen.
153