German - World Trust Annual Report - Putnam Investments

Anhang zum Abschluss Forts.
zum 30. Juni 2014 Forts.
10. Wesentliche Vereinbarungen und Transaktionen mit verbundenen Parteien Forts.
Transaktionen mit anderen verbundenen Parteien
Zum 30. Juni 2014 hielt die Putnam Investments (Ireland) Limited eine Beteiligung von 5 % an den folgenden Anteilsklassen:
Teilfonds
Putnam Asia Pacific (Ex-Japan) Equity Fund
Putnam Emerging Markets Equity Fund
Putnam U.S. Large Cap Growth Fund
Anteilsklassen
Klassen B, C, I, M und T
Klassen B, C, I, M und T
Klassen C, I, M und T
Bedeutende Anteilsinhaber
Die folgende Tabelle führt die Teilfonds auf, bei denen Anteilsinhaber mindestens 20 % der gesamten zum 30. Juni 2014 im Umlauf befindlichen
Anteile dieses Teilfonds halten:
% des Nettovermögens
Teilfonds Anzahl bedeutender Anteilsinhaber Bestandswert
des Teilfonds
Putnam Asia Pacific (Ex-Japan) Equity Fund Einer $ 5.491.389 98,24
Putnam Emerging Markets Equity Fund Einer $ 5.348.140 96,62
Putnam Global Core Equity Fund Einer $ 7.246.775 91,89
Putnam Global Fixed Income Alpha Fund S2 Zwei £ 227.461.895 74,97
Putnam Global High Yield Bond Fund Einer $ 150.571.801 46,89
Putnam Total Return Fund Einer $ 111.082.026 33,50
Putnam U.S. Large Cap Growth Fund Einer $ 64.350.308 99,87
Die folgende Tabelle führt die Teilfonds auf, bei denen Anteilsinhaber mindestens 20 % der gesamten zum 30. Juni 2013 im Umlauf befindlichen
Anteile dieses Teilfonds halten:
% des Nettovermögens
Teilfonds Anzahl bedeutender Anteilsinhaber Bestandswert
des Teilfonds
Putnam Asia Pacific (Ex-Japan) Equity Fund Einer $ 4.598.362 98,66
Putnam Emerging Markets Equity Fund Einer $ 4.517.280 96,15
Putnam Global Core Equity Fund Einer $ 5.826.765 92,80
Putnam Global Fixed Income Alpha Fund S2 Zwei £ 251.530.928 77,49
Putnam Global High Yield Bond Fund Zwei $ 163.233.463 60,81
Putnam Total Return Fund Einer $ 93.240.780 25,61
Putnam U.S. Large Cap Growth Fund Einer $ 47.249.324 100,00
11. Effizientes Portfoliomanagement
Jeder Teilfonds setzt derivative Finanzinstrumente („DFIs“) zu Anlagezwecken und/oder zum Zwecke eines effizienten Portfoliomanagements
ein. Zusätzlich zu den im Prospekt festgelegten Anlagen in DFIs und vorbehaltlich der Bedingungen und innerhalb der von der Zentralbank
festgelegten Grenzen kann jeder Teilfonds Techniken und Instrumente in Bezug auf Wertpapiere und Geldmarktinstrumente zum Zwecke eines
effizienten Portfoliomanagements einsetzen. Transaktionen für die Zwecke des effizienten Portfoliomanagements können in der Absicht
durchgeführt werden, eine Risikominderung, eine Kostenreduzierung oder eine Steigerung des Kapitals oder der Renditen für einen Teilfonds zu
erzielen und dürfen nicht spekulativer Natur sein. Diese Techniken und Instrumente können Anlagen in DFIs beinhalten. Es können neue
Techniken und Instrumente entstehen, die für den Einsatz durch einen Teilfonds geeignet sind. Die Verwaltungsgesellschaft kann diese neuen
Techniken und Instrumente einsetzen. Techniken und Instrumente in Bezug auf Wertpapiere und Geldmarktinstrumente und die zum Zwecke
eines effizienten Portfoliomanagements eingesetzt werden, nicht zu Direktanlagezwecken eingesetzte DFIs inbegriffen, sind als Bezugnahme auf
Techniken und Instrumente zu verstehen, die den folgenden Kriterien entsprechen:
(a) sie sind wirtschaftlich geeignet, indem sie auf kostengünstige Weise realisiert werden können;
(b) sie werden für eines oder mehrere der folgenden speziellen Ziele eingegangen:
(i) Risikoreduzierung;
(ii) Kostenreduzierung;
(iii) Steigerung des Kapitals oder des Ertrags des Teilfonds mit einem Risikoniveau, das dem Risikoprofil des Teilfonds und den in den
Mitteilungen (UCIT Notices) dargelegten Vorschriften zur Risikostreuung entspricht;
Putnam World Trust 165