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bolsa, respecto de valores de renta variable de la misma emisora y
al mismo o mejor precio y siempre que la orden del cliente no se
haya concertado en la Bolsa de Valores con otra casa de bolsa.
3. En ningún caso podrán efectuarse operaciones de autoentrada con
clientes cuyas cuentas sean de tipo discrecional, a menos que exista
instrucción por escrito del titular de la cuenta que autorice la
celebración de este tipo de operaciones de manera general o en casos
concretos.
4. Al celebrar este tipo de operaciones, las casas de bolsa deberán
observar estrictamente el principio de "primero en tiempo, primero
en derecho" y otorgar un trato equitativo a la clientela
inversionista.
5. Las casas de bolsa únicamente podrán realizar operaciones de
autoentrada con los inversionistas que hayan convenido por escrito
la modificación contractual correspondiente, que las autorice a
celebrar este tipo de operaciones con el titular de la cuenta.
INVERSIÓN PATRIMONIAL
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Séptima.- La inversión patrimonial, sobre valores de renta variable, es la
que se realiza con propósito de afectación permanente a los activos de una
casa de bolsa, por lo que deberá llevarse a cabo sobre acciones
representativas del capital social de las sociedades que prestan servicios
de a la casa de bolsa o cuyo objeto sea auxiliar o complementario de las
actividades que realiza, así como en acciones emitidas por las bolsas de
valores e instituciones para el depósito de valores de que sea socio.
REGISTRO Y ASIGNACIÓN DE OPERACIONES
Octava.- En las operaciones por cuenta propia, las órdenes deberán ser
ejecutadas en el piso de remates de la Bolsa de Valores observándose las
disposiciones aplicables a la recepción de órdenes y asignación de
operaciones contenidas en la Circular 10-128 de la Comisión Nacional de
Valores, así como las previstas en esta Circular.
Novena.- Las casas de bolsa deberán anotar diariamente las operaciones por
cuenta propia, en forma cronológica y señalando la fecha de operación, la
clave del emisor, el cupón adherido, la cantidad de títulos, el precio por
acción, y el importe total de la transacción. Las hojas que formen dicho
registro, invariablemente deberán estar foliadas.
En el mismo registro, deberá identificarse:
1. El tipo de operación, distinguiendo si es por cuenta propia o de
autoentrada.
2. Si corresponde a una operación al contado o a plazo, de. margen, de
venta en corto, o de venta en corto para arbitraje internacional.
Tratándose de operaciones de arbitraje internacional, la anotación
deberá efectuarse el día en que la compra o venta respectiva, se
http://www.cnbv.gob.mx/normatividad/circula/valores/l 0-163.htm 12/08/02