Osinergmin-Industria-Mineria-Peru-20anios

RECUADRO 4-3
Principios de gobernanza
regulatoria de la OCDE
Según la OCDE, la política y la gobernanza regulatoria se
definen como “una actividad del Gobierno integrada en el
ciclo normativo del diseño, aplicación, revisión y evaluación
de la regulación, con el apoyo de las instituciones adecuadas”.
En tal sentido, la política regulatoria fortalece la interrelación
entre el Estado, los ciudadanos y las empresas. Asimismo,
contribuye al desarrollo económico, al cumplimiento de
los objetivos de política y al fortalecimiento del estado de
derecho.
La aplicación de principios de gobernanza en los organismos
reguladores permite que las decisiones reglamentarias se
construyan sobre una base objetiva, coherente, sin conflicto
de intereses, parcialidad o influencia indebida. La gobernanza
regulatoria puede ser externa e interna. La gobernanza
externa es referida a los roles, relaciones y distribuciones de
poderes y responsabilidades entre el Legislativo, Ejecutivo y
Judicial y el modelo organizacional del regulador; mientras
que la gobernanza interna se refiere a la forma organizacional
del regulador como la conducta, roles, rendición de cuenta,
reportes financieros y supervisión de la industria (citado de
Tamayo et al. 2016).
Ilustración 4-8
Principios de gobernanza regulatoria de la OCDE
Evaluación de
desempeño
periodinámico
Financiamiento
Participación de los
grupos de interés
(evitar captura del
regulador)
Claridad en el
rol regulador
Prevenir la
influencia indebida
y mantener la
confianza
Gobierno
coperativo y toma
de decisiones
Rendición
de cuentas y
transparencia
Fuente: OCDE Best practice principles for regulatory policy. The Governance of Regulators.
RECUADRO 4-4
Análisis de Impacto
Regulatorio en
Osinergmin
El Análisis de Impacto Regulatorio (RIA, por sus siglas en
inglés) es una herramienta que utilizan los organismos
reguladores para realizar evaluaciones sistemáticas de las
políticas emitidas bajo el ámbito de su competencia legal y
el cumplimiento de sus objetivos estratégicos. La evaluación
incluye una serie de procesos, tales como la identificación
del problema y objetivos, la solución al problema mediante
las distintas propuestas de políticas regulatorias, la
evaluación sistemática de los problemas y, finalmente, la
elección de la mejor propuesta.
Los pasos a seguir para la elaboración del RIA se resumen a
continuación:
I) Identificación del problema. El problema debe estar bien
definido, se debe explicar el porqué de su existencia, su
magnitud, si se ha intervenido previamente y su situación
actual. Es importante que durante esta etapa no se
confundan las causas con el problema.
II) Definición de los objetivos. Los objetivos deben llevar
a la solución del problema identificado anteriormente.
Es importante porque permite identificar y evaluar las
opciones de política.
III) Identificación de alternativas. Las opciones de política
deben estar directamente relacionadas con el problema
identificado y los objetivos. Estas además de ser opciones
regulatorias, pueden considerarse opciones no regulatorias,
como la autorregulación y la coregulación.
IV) Analizar los beneficios y costos de las alternativas. Las
opciones de políticas propuestas son evaluadas en los aspectos
económico, social y ambiental por cada grupo de interés,
las cuales pueden ser expresadas cualitativa, cuantitativa o
monetariamente. Los impactos positivos son los beneficios,
mientras que los negativos son los costos.
Fuente: MEM.
V) Elección de la mejor opción. Se elige la mejor opción regulatoria, la
cual debe ser aquella con los mayores beneficios netos para el grupo de
interés.
VI) Establecer la supervisión y monitoreo. Luego de haber elegido la
mejor opción regulatoria, se debe programar un constante seguimiento
y la conformación de indicadores de gestión que permitan un mejor
seguimiento de la política en el cumplimiento de los objetivos.
Es importante señalar que durante el proceso del RIA se debe establecer
una etapa de consulta con el grupo de interés, de manera que se
proporcione mayor información para la elaboración. La etapa de consulta
le otorga legitimidad a la regulación.
El RIA otorga información relevante del impacto para quienes toman
decisiones, es decir, de los beneficios y costos de la implementación de
la política regulatoria. Así, se convierte en una herramienta importante
en la mejora de la regulación y de la implementación de normas legales.
Osinergmin, de acuerdo con los organismos reguladores de clase
mundial y según las políticas de gobernanza de la Organización para la
Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE), ha aprobado la Guía de
política regulatoria N° 1: Guía para la realización del Análisis Regulatorio
en Osinergmin (Guía RIA) 4 (citado de Tamayo et al. 2016).
4.3. ASPECTOS CONCEPTUALES
DE LA REGULACIÓN DEL
SECTOR MINERO PERUANO
Los mercados competitivos funcionan eficientemente según
la ley de la oferta y la demanda. Esta libre interacción permite
alcanzar un punto de equilibrio que logra maximizar el bienestar
total (máximo excedente tanto para el consumidor como para
el productor) (Domínguez, 2014). En este sentido, los mercados
competitivos llevan a asignaciones Pareto eficientes, en donde
el funcionamiento del mercado prevé que los agentes con
valoraciones más altas puedan recibir los bienes y aquellos con
menor costo de producción puedan suministrarlas. En este punto,
ningún agente puede mejorar su situación (Tamayo et al. 2016).
Sin embargo, existen situaciones en las cuales el mercado no
funciona eficientemente. Las fallas de mercado en una economía
no permiten lograr una asignación óptima de los recursos, siendo
necesaria la intervención por parte del Estado para mitigarlas y
alcanzar la eficiencia económica. A continuación se describe la
justificación microeconómica de la regulación social del sector
minero.
4.3.1. Regulación social
La regulación social del sector minero es referida a la protección
del ambiente, la salud de las personas y la seguridad industrial.
Entre las principales razones que justifican la regulación social se
encuentran 5 :
a) Bienes públicos y externalidades
La justificación de la regulación del mercado se basa,
sobre todo, en el argumento de que el mercado no puede
proveer adecuadamente bienes públicos o hacer frente a las
externalidades (Tamayo et al. 2016). El consumo de un bien
público no tiene rivalidad ni capacidad de exclusión. Un bien no
rival se refiere a que una cantidad adicional de agentes puede
beneficiarse del consumo del bien sin generar costo alguno.
Por otro lado, un bien es no excluyente cuando no se puede
identificar ni restringir a un agente del consumo de dicho bien.
Estas características de los bienes públicos hacen que no sea
factible su producción en el mercado (Nicholson, 2005), dado que
no se puede identificar a los consumidores ni tampoco cuantificar
el consumo que realizan.
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