Bayernfonds Australien 8 - AVL Finanzdienstleistung Investmentfonds

Kalendertagen auf Basis Actual / 365 Tage berechnet
und, sofern die Parteien nichts Abweichendes
vereinbaren, quartalsweise nachschüssig, erstmals
jedoch zum 30.06.2012, vom Darlehensnehmer an
den Darlehensgeber bezahlt. Der Darlehensnehmer
kann – in Abhängigkeit von der Platzierung von Anlegerkapital
– jederzeit Tilgungsleistungen erbringen,
eine Vorfälligkeitsentschädigung fällt nicht an.
Zurückgezahlte Beträge können wieder in Anspruch
genommen werden, wenn der nicht getilgte Darlehensbetrag
geringer ist als AUD 1.500.000 und sich
der Darlehensbetrag durch die erneute Inanspruchnahme
auf nicht mehr als AUD 1.500.000 erhöht. Die
vollständige Tilgung ist spätestens zum Ende der
Laufzeit des Darlehens fällig. Es sind darüber hinaus
keine Gebühren und keine Bereitstellungsprovision
vereinbart und zahlbar. Alle Zahlungen haben in
der Weise zu erfolgen, dass die jeweilige Zahlung
in voller Höhe und ohne jegliche Abzüge auf dem
jeweiligen Konto zur Verfügung steht. Es wurden
folgende weitere wesentlichen Vereinbarungen getroffen:
Während der Laufzeit des Darlehens müssen
die Gesellschafterverhältnisse des Darlehensnehmers
unverändert bleiben. Bei einer Änderung der
Gesellschafterverhältnisse (Change of Control) ist
der Darlehensnehmer verpflichtet, auf Verlangen des
Darlehensgebers an einer Änderung dieses Darlehensvertrags
insoweit mitzuwirken, wie es der Darlehensgeber
für erforderlich hält, um Nachteile aus der
Änderung der Gesellschafterverhältnisse auszugleichen.
Diese vorstehende Bestimmung ist jedoch nicht
anwendbar auf Änderungen der Gesellschafterverhältnisse
infolge der Beteiligung von Anlegern. Sollte
es in einem anwendbaren Fall innerhalb von zwölf
Monaten ab Verlangen des Darlehensgebers nicht zu
einer einvernehmlichen Einigung kommen, ist der
Darlehensgeber berechtigt, den Darlehensvertrag zur
sofortigen Rückzahlung zu kündigen.
Der Darlehensnehmer verpflichtet sich darüber hinaus
im Rahmen der vertraglichen Regelungen, dem
Darlehensgeber seine wirtschaftlichen Verhältnisse
laufend offenzulegen. Insbesondere umfasst dies
die Weitergabe des jeweils letzten testierten Jahresabschlusses,
sobald dieser verfügbar ist. Zudem
verpflichtet sich der Darlehensnehmer, dem Darlehens
geber alle notwendigen Informationen und
Unterlagen zur Verfügung zu stellen, die der Darlehensgeber
für erforderlich hält, um etwaige Verpflichtungen
aus dem Geldwäschegesetz zu erfüllen.
Für eine Tranche von AUD 70.000.000 (Tranche 3)
wurde mit Datum vom 23.12.2011 von dem Treu-
158
händer des australischen Treuhandvermögens
der Fondsgesellschaft ein Darlehensvertrag nach
australischem Recht mit der Commonwealth Bank
of Australia (Details siehe Tz. 12.13) abgeschlossen.
Der Darlehensgeber hat sich marktübliche Rechte zur
Übertragung seiner Rechtsposition (z. B. auf einen
anderen Darlehensgeber) einräumen lassen. Es wurden
im Rahmen des Darlehensvertrags (sog. „Facility
Agreement“) marktübliche, gleichwohl umfangreiche
und komplexe Auszahlungsvoraussetzungen und
Darlehensbedingungen vereinbart. Zum Zeitpunkt
der Prospektaufstellung hat die Fondsgesellschaft
noch keine Mittel aus dem Darlehen in Anspruch
genommen. Der noch nicht abgerufene Darlehensbetrag
soll zum Zeitpunkt der Kaufpreiszahlung,
vorgesehen zum 30.03.2012, in der vertraglich
vereinbarten Weise abgerufen werden, wobei ein
Abruf spätestens bis zum 06.04.2012 erfolgen muss,
da andernfalls der grundsätzliche Anspruch auf
Auszahlung bzw. Gewährung des Darlehens entfallen
würde (es sei denn, die Bank stimmt einem späteren
Zeitpunkt für die Darlehensauszahlung auf Antrag
des Darlehensnehmers in schriftlicher Form noch
zu). Die Laufzeit des Darlehens soll vom Zeitpunkt
der Auszahlung an bis zu einem Jahr betragen (also
bis zum Ende der vorgesehenen Platzierungsfrist
zum 31.03.2013), wobei die Laufzeit auf Wunsch des
Darlehensnehmers um ein weiteres Jahr verlängert
werden kann, sofern die nachstehend dargelegten
Darlehensbedingungen von diesem eingehalten
werden. Die Verzinsung der Zwischenfinanzierung
erfolgt auf variabler Basis in Anlehnung an den 1-Monats-AUD-Bank
Bill Swap Reference Rate (AUD-BBSY –
allgemeiner Basissatz für Finanzierungen in Australien)
mit einer Zinsbindungsfrist grundsätzlich jeweils
zum Ende eines Kalendermonats zzgl. einer vereinbarten
Marge von 1,95 Prozent p. a. (bzw. sofern das
Darlehen nach Ablauf eines Jahres verlängert werden
sollte, 2,25 Prozent p. a.). Der Darlehensnehmer kann
– in Abhängigkeit von der Platzierung von Anlegerkapital
– jederzeit zum Ende einer Zinsbindefrist
Tilgungsleistungen erbringen, wobei die Rückzahlungsbeträge
mindestens AUD 1 Mio. betragen müssen.
Eine Vorfälligkeitsentschädigung fällt in diesen
Fällen nicht an. Zurückgezahlte Beträge können nicht
wieder in Anspruch genommen werden. Die vollständige
Tilgung ist spätestens zum Ende der Laufzeit des
Darlehens fällig. Es sind darüber hinaus Gebühren in
folgender Höhe, jedoch keine Bereitstellungsprovision,
vereinbart und zahlbar: Eine Bearbeitungsgebühr
in Höhe von AUD 140.000 sowie, im Fall der Verlängerung
des Darlehens nach Ablauf eines Jahres der
Darlehenslaufzeit, eine Verlängerungsgebühr in