BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
Create successful ePaper yourself
Turn your PDF publications into a flip-book with our unique Google optimized e-Paper software.
Finanšu un kapitāla tirgus komisija<br />
<strong>BANKU</strong> <strong>RISKU</strong> <strong>NOV</strong>Ē<strong>RT</strong>ĒŠ<strong>ANAS</strong> <strong>ROKASGR</strong>Ā<strong>MATA</strong><br />
2. nodaļa<br />
INFORMĀCIJAS APKOPOŠANA<br />
Šajā nodaļā aprakstīta informācija, kas tiek apkopota par katru institūciju reitinga piešķiršanas<br />
procesa mērķiem.<br />
Šajā nodaļā aprakstītās procedūras veic institūcijas kurators.<br />
Informācija tiek izmantota šādiem mērķiem:<br />
reitinga piešķiršanas pārbaudes sagatavošanai un plānošanai, t.sk. institūcijas<br />
iedalījuma pa vērtējamām vienībām veikšanai;<br />
regulārai reitinga pārskatīšanai – ik reizi, kad Komisijas rīcībā nonāk būtiska<br />
informācija par institūciju (piemēram, jaunu produktu un pakalpojumu ieviešana,<br />
izmaiņas finanšu stāvoklī, kāda darbības veida būtiska paplašināšana, meitas<br />
uzņēmumu dibināšana, apvienošanās ar citu institūciju, izmaiņas vadībā un<br />
organizatoriskajā struktūrā, jaunu risku pārvaldīšanas metožu ieviešana u.tml.), kā arī<br />
gados, kad nav veikta pilna reitinga piešķiršanas pārbaude – finanšu gada beigās tiek<br />
pārskatīts institūcijas riska profils un reitings. Pārskatīšanas rezultātā tiek pieņemts<br />
lēmums par turpmākajiem uzraudzības pasākumiem, t.sk. iespējams lēmums par<br />
papildus uzraudzības pasākumiem (pārbaudes veikšanu, institūcijas kopējā reitinga vai<br />
atsevišķo novērtējumu mainīšanu un citiem pasākumiem).<br />
Informācija par institūciju tiek iegūta no ārējiem un iekšējiem informācijas avotiem.<br />
Iekšējie informācijas avoti Komisijā ir:<br />
institūcijas uzraudzības lieta;<br />
institūcijas juridiskā lieta;<br />
statistikas informācijas sistēma "STATIS";<br />
kredītportfeļa informācijas sistēma "KREDIS";<br />
apakšsistēmas jeb analīzes rīki "Kredis_HAT" un "Statis_HAT";<br />
licencēšanas informācijas sistēma "LICIS".<br />
Iespējamie ārējie informācijas avoti ir:<br />
institūcijas sniegtā informācija;<br />
speciāls informācijas pieprasījums no institūcijas;<br />
no citām Latvijas, ārvalstu un dalībvalstu uzraudzības un citām iestādēm saņemtā<br />
informācija;<br />
masu mediju informācija u.c.<br />
Informācija iedalīta divās grupās:<br />
vispārējs raksturojums;<br />
finanšu informācija.<br />
2. versija 14. lappuse no 225<br />
Apstiprināta 30.11.2007.<br />
ar 13.02.2009. labojumiem (6. nodaļa)<br />
ar 23.11.2009. labojumiem (3. un 6. nodaļa: viscaur "Banku un vērtspapīru tirgus daļa" nomainīts pret "Banku<br />
un institucionālo investoru daļa" saskaņā ar izmaiņām Komisijas struktūrā)<br />
ar 08.02.2011. labojumiem (pievienots 8.2. pielikums "Instrukcija darbam ar BLOOMBERG termināli", veikti<br />
atbilstoši redakcionāli labojumi 4.2.3. sadaļā un mainīta 8. pielikuma numerācija (uz 8.1.))<br />
ar 02.09.2011. grozījumiem (1.nodaļa, 2.1., 6.1. apakšnodaļa, 4.2.1., 4.2.9., 4.3.1. sadaļa, viscaur<br />
Rokasgrāmatas pamattekstā vārds "likumdošana" aizstāts ar vārdiem "normatīvie akti" attiecīgajā locījumā.<br />
Grozījumi 1., 5., 6., 18., 22. pielikumā un 2.1., 3., 12.3. veidlapā. Pievienots 24. pielikums "Atalgojums”, izslēgta<br />
1. veidlapa)<br />
ar 15.03.2012. grozījumiem (3.1. apakšnodaļa, pievienots 1.attēls "Apliecinājums”)
Change language