BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
You also want an ePaper? Increase the reach of your titles
YUMPU automatically turns print PDFs into web optimized ePapers that Google loves.
Finanšu un kapitāla tirgus komisija<br />
<strong>BANKU</strong> <strong>RISKU</strong> <strong>NOV</strong>Ē<strong>RT</strong>ĒŠ<strong>ANAS</strong> <strong>ROKASGR</strong>Ā<strong>MATA</strong><br />
4.3.2. Korporatīvā vadība<br />
Svarīga nozīme bankas darbībai piemītošo risku savlaicīgā identificēšanā, analīzē un<br />
pārvaldīšanā ir tam, kā ir organizēta bankas darbība, un kāda ir vadības attieksme pret risku<br />
uzņemšanos un uzņemto risku lielumam atbilstošu risku pārvaldīšanas metožu lietošanu.<br />
Tādēļ reitinga piešķiršanas procesā atsevišķi tiek vērtēta korporatīvā vadība bankā, t.sk. – vai<br />
ir izveidota bankas lielumam un darbības sarežģītībai un piemītošiem riskiem piemērota<br />
organizatoriskā struktūra; padomes un valdes darba efektivitāte; darbības plānošanas<br />
efektivitāte; vai ir nodrošināti pietiekami resursi (t.sk. cilvēku, finanšu, materiālie u.c.), lai<br />
struktūrvienības varētu kvalitatīvi pildīt savas funkcijas.<br />
Saskaņā ar standartizēto pieeju (skatīt 3. pielikumu) reitinga piešķiršanas procesā korporatīvā<br />
vadība tiek vērtēta visiem darbības veidiem un visām kopīgām funkcijām.<br />
Darbības veidi, kuriem tiek vērtēta korporatīvā vadība, ir atšķirīgi, līdz ar to ne visi elementi<br />
un kritēriji katram no vērtējamiem darbības veidiem ir atbilstoši – ne visiem vērtējamiem<br />
darbības veidiem obligāti jāvērtē visi šajā metodoloģijā aprakstītie korporatīvās vadības<br />
kvalitāti raksturojošie elementi. Iespējama situācija, ka kādam darbības veidam nav iespējams<br />
novērtēt kādu no korporatīvās vadības kvalitāti raksturojošiem elementiem, un tādā gadījumā<br />
šis elements nav jāvērtē. Šajā metodoloģijā katra korporatīvās vadības kvalitāti raksturojošā<br />
elementa novērtējuma aprakstā norādīti tie darbības veidi, kam šis elements jāvērtē.<br />
Elementi, kas tiek vērtēti, novērtējot korporatīvo vadību, un šo elementu novērtēšanas mērķi<br />
ir:<br />
Elements Novērtēšanas mērķis<br />
Organizatoriskā struktūra Noteikt, vai bankas organizatoriskā struktūra ir skaidri<br />
noteikta un novērtēt, vai tā ir bankas lielumam un darbības<br />
sarežģītībai atbilstoša.<br />
Grupas attiecības Noteikt, vai ir skaidri noteikta bankas vieta grupā (t.sk.<br />
attiecības ar struktūrvienībām, kas veic centralizētu risku<br />
pārvaldīšanu) un attiecības ar citiem grupas uzņēmumiem.<br />
Šis elements tiek vērtēts tikai tām bankām, kas ir grupas<br />
sastāvā.<br />
Padomes un valdes darba Novērtēt padomes un valdes kompetenci un darba<br />
efektivitāte<br />
efektivitāti.<br />
Plānošanas process Novērtēt darbības plānošanas procesa efektivitāti.<br />
Resursu pietiekamība Novērtēt, vai bankas struktūrvienību rīcībā ir pietiekami<br />
resursi (cilvēku, finanšu, materiālie u.c.), lai tās varētu<br />
kvalitatīvi pildīt savas funkcijas.<br />
2. versija 193. lappuse no 225<br />
Apstiprināta 30.11.2007.<br />
ar 13.02.2009. labojumiem (6. nodaļa)<br />
ar 23.11.2009. labojumiem (3. un 6. nodaļa: viscaur "Banku un vērtspapīru tirgus daļa" nomainīts pret "Banku<br />
un institucionālo investoru daļa" saskaņā ar izmaiņām Komisijas struktūrā)<br />
ar 08.02.2011. labojumiem (pievienots 8.2. pielikums "Instrukcija darbam ar BLOOMBERG termināli", veikti<br />
atbilstoši redakcionāli labojumi 4.2.3. sadaļā un mainīta 8. pielikuma numerācija (uz 8.1.))<br />
ar 02.09.2011. grozījumiem (1.nodaļa, 2.1., 6.1. apakšnodaļa, 4.2.1., 4.2.9., 4.3.1. sadaļa, viscaur<br />
Rokasgrāmatas pamattekstā vārds "likumdošana" aizstāts ar vārdiem "normatīvie akti" attiecīgajā locījumā.<br />
Grozījumi 1., 5., 6., 18., 22. pielikumā un 2.1., 3., 12.3. veidlapā. Pievienots 24. pielikums "Atalgojums”, izslēgta<br />
1. veidlapa)<br />
ar 15.03.2012. grozījumiem (3.1. apakšnodaļa, pievienots 1.attēls "Apliecinājums”)
Change language