BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
Create successful ePaper yourself
Turn your PDF publications into a flip-book with our unique Google optimized e-Paper software.
Finanšu un kapitāla tirgus komisija<br />
<strong>BANKU</strong> <strong>RISKU</strong> <strong>NOV</strong>Ē<strong>RT</strong>ĒŠ<strong>ANAS</strong> <strong>ROKASGR</strong>Ā<strong>MATA</strong><br />
vērā, pārskatot ar investīciju darbību<br />
saistīto risku pārvaldīšanas politikas un<br />
procedūras?<br />
Vai izstrādāti rīcības plāni krīzes<br />
situācijām?<br />
Politiku un procedūru ievērošana<br />
darbības veidiem politika ir riskanta, šādas darbības apjoms ir būtisks<br />
u.c.) un/vai<br />
Neapmierinošas procedūras un metodoloģija risku identificēšanai, jo ir<br />
būtiski trūkumi (piemēram, nepietiekami identificēti riski pirms jaunu<br />
darījumu uzsākšanas, darbības uzsākšanas jaunos tirgos u.c.) un/vai<br />
Neapmierinošas procedūras un metodoloģija risku mērīšanai un analīzei,<br />
jo ir būtiski trūkumi (piemēram, nav dokumentēta risku lieluma aprēķina<br />
kārtība, nav dokumentēti risku analīzē izmantotie pieņēmumi u.c.) un/vai<br />
Neapmierinošas procedūras un metodoloģija risku pārvaldīšanai un<br />
kontrolei, jo ir būtiski trūkumi (piemēram, nav procedūras limitu<br />
pārkāpumu autorizācijai). Vairāki būtiski limitu pārkāpumi un/vai vadība<br />
netiek pietiekami savlaicīgi informēta par limitu pārkāpumu gadījumiem<br />
un/vai<br />
Ekstremālo situāciju scenāriju, iespējamo situāciju scenāriju analīzes<br />
veiktas reti, tās rezultāti netiek ņemti vērā, nosakot risku pārvaldīšanas<br />
politikas un/vai<br />
Ir izstrādāti plāni krīzes situāciju pārvarēšanai, bet tie nav reāli un/vai<br />
Konstatēti vairāki politiku un/vai procedūru neievērošanas gadījumi<br />
4 – Vāja risku pārvaldīšana<br />
Nav izstrādātas ar investīciju darbību saistīto risku pārvaldīšanas<br />
politikas, vai ir izstrādātas risku pārvaldīšanas politikas, bet bankas<br />
kapitāls un resursi nav pietiekami to īstenošanai ne tuvākajam laikam, ne<br />
nākotnē un/vai<br />
Nav izstrādātas procedūras un metodoloģija risku identificēšanai. Riski<br />
netiek identificēti un/vai<br />
Nav izstrādātas procedūras un metodoloģija risku mērīšanai un analīzei.<br />
Risku analīze netiek veikta un/vai<br />
Nav izstrādātas procedūras un metodoloģija risku pārvaldīšanai un<br />
kontrolei. Nav noteikti limiti vai limiti noteikti pārmērīgi augsti, kas<br />
nenodrošina efektīvu risku pārvaldīšanu. Būtiski neautorizēti limitu<br />
pārkāpumi. Riski netiek pārvaldīti un/vai<br />
Netiek veikta situāciju scenāriju analīze un/vai<br />
Nav izstrādāti plāni krīzes situāciju pārvarēšanai un/vai<br />
Konstatēti daudzi politiku un/vai procedūru neievērošanas gadījumi<br />
2. versija 172. lappuse no 225<br />
Apstiprināta 30.11.2007.<br />
ar 13.02.2009. labojumiem (6. nodaļa)<br />
ar 23.11.2009. labojumiem (3. un 6. nodaļa: viscaur "Banku un vērtspapīru tirgus daļa" nomainīts pret "Banku<br />
un institucionālo investoru daļa" saskaņā ar izmaiņām Komisijas struktūrā)<br />
ar 08.02.2011. labojumiem (pievienots 8.2. pielikums "Instrukcija darbam ar BLOOMBERG termināli", veikti<br />
atbilstoši redakcionāli labojumi 4.2.3. sadaļā un mainīta 8. pielikuma numerācija (uz 8.1.))<br />
ar 02.09.2011. grozījumiem (1.nodaļa, 2.1., 6.1. apakšnodaļa, 4.2.1., 4.2.9., 4.3.1. sadaļa, viscaur<br />
Rokasgrāmatas pamattekstā vārds "likumdošana" aizstāts ar vārdiem "normatīvie akti" attiecīgajā locījumā.<br />
Grozījumi 1., 5., 6., 18., 22. pielikumā un 2.1., 3., 12.3. veidlapā. Pievienots 24. pielikums "Atalgojums”, izslēgta<br />
1. veidlapa)<br />
ar 15.03.2012. grozījumiem (3.1. apakšnodaļa, pievienots 1.attēls "Apliecinājums”)
Change language