BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
Create successful ePaper yourself
Turn your PDF publications into a flip-book with our unique Google optimized e-Paper software.
Finanšu un kapitāla tirgus komisija<br />
<strong>BANKU</strong> <strong>RISKU</strong> <strong>NOV</strong>Ē<strong>RT</strong>ĒŠ<strong>ANAS</strong> <strong>ROKASGR</strong>Ā<strong>MATA</strong><br />
o sūdzībām/tiesas prasībām saistībā ar<br />
noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju<br />
No citām uzraudzības iestādēm saņemtā<br />
informācija saistībā ar noziedzīgi iegūtu<br />
līdzekļu legalizāciju<br />
Cita informācija (no masu saziņas līdzekļiem,<br />
baumas u.c.) saistībā ar noziedzīgi iegūtu<br />
līdzekļu legalizāciju<br />
Var ņemt vērā arī:<br />
o Klientu/darījumu partneru/starpnieku atlasi,<br />
t.sk.:<br />
paaugstināta riska klientu skaitu un<br />
īpatsvaru kopējā klientu skaitā<br />
kāds ir risks, ka klienti/darījumu<br />
partneri/starpnieki saistīti ar noziedzīgi<br />
iegūtu līdzekļu legalizāciju<br />
o Attālināto klientu un neaktīvo kontu skaitu<br />
o Informāciju par krāpšanas gadījumiem<br />
(kontu atvēršana neesošām personām u.c.)<br />
iegūtu līdzekļu legalizāciju skaits un apmērs un/vai<br />
Ir cita autoritatīva informācija par bankas saistību ar noziedzīgi<br />
iegūtu līdzekļu legalizāciju un tā ir būtiska<br />
2. versija 148. lappuse no 225<br />
Apstiprināta 30.11.2007.<br />
ar 13.02.2009. labojumiem (6. nodaļa)<br />
ar 23.11.2009. labojumiem (3. un 6. nodaļa: viscaur "Banku un vērtspapīru tirgus daļa" nomainīts pret "Banku<br />
un institucionālo investoru daļa" saskaņā ar izmaiņām Komisijas struktūrā)<br />
ar 08.02.2011. labojumiem (pievienots 8.2. pielikums "Instrukcija darbam ar BLOOMBERG termināli", veikti<br />
atbilstoši redakcionāli labojumi 4.2.3. sadaļā un mainīta 8. pielikuma numerācija (uz 8.1.))<br />
ar 02.09.2011. grozījumiem (1.nodaļa, 2.1., 6.1. apakšnodaļa, 4.2.1., 4.2.9., 4.3.1. sadaļa, viscaur<br />
Rokasgrāmatas pamattekstā vārds "likumdošana" aizstāts ar vārdiem "normatīvie akti" attiecīgajā locījumā.<br />
Grozījumi 1., 5., 6., 18., 22. pielikumā un 2.1., 3., 12.3. veidlapā. Pievienots 24. pielikums "Atalgojums”, izslēgta<br />
1. veidlapa)<br />
ar 15.03.2012. grozījumiem (3.1. apakšnodaļa, pievienots 1.attēls "Apliecinājums”)