BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
You also want an ePaper? Increase the reach of your titles
YUMPU automatically turns print PDFs into web optimized ePapers that Google loves.
Finanšu un kapitāla tirgus komisija<br />
<strong>BANKU</strong> <strong>RISKU</strong> <strong>NOV</strong>Ē<strong>RT</strong>ĒŠ<strong>ANAS</strong> <strong>ROKASGR</strong>Ā<strong>MATA</strong><br />
1. nodaļa<br />
REITINGU SISTĒMAS VISPĀRĒJS APRAKSTS<br />
Reitingu sistēma ir līdzeklis, ko Komisija izmanto, lai identificētu, analizētu un novērtētu<br />
uzraugāmo institūciju darbībai piemītošos riskus un novērtētu to lietoto metožu šo risku<br />
pārvaldīšanai kvalitāti, pietiekamību un atbilstību to darbības apmēriem un sarežģītībai.<br />
Reitingu sistēmas svarīgākie mērķi ir:<br />
novērtēt uzraugāmo institūciju darbībai piemītošos riskus un risku pārvaldīšanas<br />
sistēmas;<br />
ieviest standartizētu uzraudzības pieeju risku identificēšanā, analīzē un novērtēšanā;<br />
apkopot novērtējuma rezultātus īsā un salīdzināmā veidā (t.i., piešķirot katrai<br />
uzraugāmajai institūcijai reitingu);<br />
nodrošināt efektīvu un mērķtiecīgu uzraudzības plānošanu;<br />
nodrošināt uzraudzības procesa nepārtrauktību un caurskatāmību;<br />
sekmēt attīstītāku pieeju risku pārvaldīšanā ieviešanu uzraugāmajās institūcijās;<br />
veicināt komunikāciju un dialogu ar uzraugāmajām institūcijām.<br />
Reitinga piešķiršanas process sastāv no off-site daļas – informācijas par institūciju<br />
apkopošana, institūcijas uzraudzības procesa plānošana un institūcijai piešķirtā reitinga<br />
regulāra pārskatīšana, un on-site daļas – institūcijas darbības risku un risku pārvaldīšanas<br />
sistēmu novērtēšana, veicot pārbaudes uzraugāmajās institūcijās.<br />
Reitinga piešķiršanas process iedalīts sešos posmos:<br />
Informācijas<br />
apkopošana<br />
Sagatavošanās<br />
pārbaudei un<br />
institūcijas<br />
iedalījums<br />
Risku un<br />
risku<br />
pārvaldīšanas<br />
novērtējums<br />
Novērtējuma<br />
rezultātu<br />
apkopošana<br />
Izziņas<br />
sagatavošana<br />
un reitinga<br />
apstiprināšana<br />
Pirmais posms ir vispārējas un finanšu informācijas apkopošana, kas tiek izmantota šādiem<br />
mērķiem – reitinga piešķiršanas pārbaudes sagatavošanai un plānošanai, un regulārai reitinga<br />
pārskatīšanai. Šī posma veikšanas kārtība aprakstīta 2. nodaļā – "Informācijas apkopošana".<br />
Otrais posms ir reitinga piešķiršanas pārbaudes sagatavošana un institūcijas iedalījuma<br />
veikšana – vērtējamo vienību un vērtējamo risku noteikšana. Veicot iedalījumu, institūcijas<br />
2. versija 8. lappuse no 225<br />
Apstiprināta 30.11.2007.<br />
ar 13.02.2009. labojumiem (6. nodaļa)<br />
ar 23.11.2009. labojumiem (3. un 6. nodaļa: viscaur "Banku un vērtspapīru tirgus daļa" nomainīts pret "Banku<br />
un institucionālo investoru daļa" saskaņā ar izmaiņām Komisijas struktūrā)<br />
ar 08.02.2011. labojumiem (pievienots 8.2. pielikums "Instrukcija darbam ar BLOOMBERG termināli", veikti<br />
atbilstoši redakcionāli labojumi 4.2.3. sadaļā un mainīta 8. pielikuma numerācija (uz 8.1.))<br />
ar 02.09.2011. grozījumiem (1.nodaļa, 2.1., 6.1. apakšnodaļa, 4.2.1., 4.2.9., 4.3.1. sadaļa, viscaur<br />
Rokasgrāmatas pamattekstā vārds "likumdošana" aizstāts ar vārdiem "normatīvie akti" attiecīgajā locījumā.<br />
Grozījumi 1., 5., 6., 18., 22. pielikumā un 2.1., 3., 12.3. veidlapā. Pievienots 24. pielikums "Atalgojums”, izslēgta<br />
1. veidlapa)<br />
ar 15.03.2012. grozījumiem (3.1. apakšnodaļa, pievienots 1.attēls "Apliecinājums”)<br />
Uzraudzības<br />
plānošana<br />
1.posms 2.posms 3.posms<br />
4.posms<br />
5.posms<br />
6.posms
Change language