BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
You also want an ePaper? Increase the reach of your titles
YUMPU automatically turns print PDFs into web optimized ePapers that Google loves.
Finanšu un kapitāla tirgus komisija<br />
<strong>BANKU</strong> <strong>RISKU</strong> <strong>NOV</strong>Ē<strong>RT</strong>ĒŠ<strong>ANAS</strong> <strong>ROKASGR</strong>Ā<strong>MATA</strong><br />
Kopīgai funkcijai – Personāla vadība<br />
Kritēriji Novērtējums<br />
Personāla politikas esamība un kvalitāte<br />
(t.sk. tās atbilstība bankas stratēģijai)<br />
Darba aprakstu esamība un kvalitāte<br />
Vai ir izstrādātas darbinieku atlases<br />
procedūras; to kvalitāte<br />
Vai ir izstrādātas darbinieku novērtēšanas<br />
procedūras; to kvalitāte<br />
Atalgojuma sistēmas pārraudzība, tās<br />
kvalitāte un atbilstība<br />
Atalgojuma un prēmēšanas sistēma, tās<br />
kvalitāte<br />
Atalgojuma līmenis, salīdzinot ar nozares<br />
vidējiem rādītājiem<br />
Darbinieku apmācību sistēma, tās<br />
kvalitāte un pietiekamība<br />
Jāizvēlas tas novērtējums, kuram vislabāk atbilst bankā pastāvošā situācija<br />
1 – Pietiekama risku pārvaldīšana<br />
Piesardzīga personāla politika, tā atbilst bankas stratēģijai un<br />
Izstrādāti detalizēti darba apraksti un<br />
Kvalitatīvas darbinieku atlases un novērtēšanas procedūras un<br />
Iestādes struktūrai un sarežģītībai atbilstoša atalgojuma sistēmas<br />
pārraudzība, kura paredz padomes un/vai atalgojuma komitejas<br />
iesaistīšanu, kā arī interešu konfliktu novēršanu un<br />
Motivējoša atalgojuma un prēmēšanas sistēma, t.sk. tā neveicina<br />
pārmērīgu risku uzņemšanos, nodrošina to darbinieku identificēšanu,<br />
kuri ietekmē bankas risku profilu, paredz atalgojuma mainīgās daļas<br />
korekcijas risku izmaiņu gadījumos un<br />
Darbinieku atalgojuma līmenis ir augsts, salīdzinot ar nozares vidējiem<br />
rādītājiem un<br />
Notiek regulāra darbinieku apmācība<br />
2 – Apmierinoša risku pārvaldīšana<br />
Personāla politika ir apmierinoša, bet iespējami uzlabojumi un/vai<br />
Izstrādāti darba apraksti, bet iespējami uzlabojumi (piemēram, tie nav<br />
pietiekami detalizēti u.c.) un/vai<br />
Apmierinošas darbinieku atlases un novērtēšanas procedūras, bet<br />
iespējami uzlabojumi (piemēram, nav noteikta darbinieku novērtēšanas<br />
regularitāte u.c.) un/vai<br />
Pastāv apmierinoša atalgojuma sistēmas pārraudzība, kurā atsevišķos<br />
jautājumos ir iesaistīta padome un atalgojuma komiteja. Atalgojuma<br />
sistēma nerada būtiskus interešu konfliktus un/vai<br />
Apmierinoša atalgojuma un prēmēšanas sistēma, bet iespējami<br />
uzlabojumi (piemēram, darbinieku atalgojuma sistēma nepietiekami<br />
saistīta ar darbinieku novērtēšanas rezultātiem u.c.), kā arī daļēji tiek<br />
identificēti darbinieki, kuri ietekmē bankas riska profilu, un daļēji to<br />
atalgojuma mainīgā daļa tiek koriģēta risku izmaiņu rezultātā un/vai<br />
Darbinieku atalgojuma līmenis atbilst nozares vidējiem rādītājiem un/vai<br />
Tiek veikta darbinieku apmācība, bet iespējami uzlabojumi (piemēram,<br />
nav izstrādāts detalizēts apmācību plāns turpmākajam gadam u.c.)<br />
3 – Neapmierinoša risku pārvaldīšana<br />
Personāla politika ir neapmierinoša, jo ir būtiski trūkumi (piemēram, tā<br />
neatbilst bankas stratēģijai u.c.) un/vai<br />
Neapmierinošas kvalitātes darba apraksti, jo ir būtiski trūkumi<br />
(piemēram, nav skaidri noteiktas pilnvaras lēmumu pieņemšanas<br />
procesā) un/vai<br />
Virspusēja atalgojuma sistēmas pārraudzība, kurā ir neapmierinoša<br />
padomes iesaistīšanās, un nav dokumentēts lēmums par atalgojuma<br />
komitejas nepieciešamību, kā arī atalgojuma sistēma veido interešu<br />
konfliktus un/vai<br />
Neapmierinošas darbinieku atlases un novērtēšanas procedūras<br />
(piemēram, nav noteiktas pilnvaras lēmuma pieņemšanai par jaunu<br />
darbinieku pieņemšanu darbā u.c.) un/vai<br />
Neapmierinoša atalgojuma un prēmēšanas sistēma (piemēram,<br />
2. versija 179. lappuse no 225<br />
Apstiprināta 30.11.2007.<br />
ar 13.02.2009. labojumiem (6. nodaļa)<br />
ar 23.11.2009. labojumiem (3. un 6. nodaļa: viscaur "Banku un vērtspapīru tirgus daļa" nomainīts pret "Banku<br />
un institucionālo investoru daļa" saskaņā ar izmaiņām Komisijas struktūrā)<br />
ar 08.02.2011. labojumiem (pievienots 8.2. pielikums "Instrukcija darbam ar BLOOMBERG termināli", veikti<br />
atbilstoši redakcionāli labojumi 4.2.3. sadaļā un mainīta 8. pielikuma numerācija (uz 8.1.))<br />
ar 02.09.2011. grozījumiem (1.nodaļa, 2.1., 6.1. apakšnodaļa, 4.2.1., 4.2.9., 4.3.1. sadaļa, viscaur<br />
Rokasgrāmatas pamattekstā vārds "likumdošana" aizstāts ar vārdiem "normatīvie akti" attiecīgajā locījumā.<br />
Grozījumi 1., 5., 6., 18., 22. pielikumā un 2.1., 3., 12.3. veidlapā. Pievienots 24. pielikums "Atalgojums”, izslēgta<br />
1. veidlapa)<br />
ar 15.03.2012. grozījumiem (3.1. apakšnodaļa, pievienots 1.attēls "Apliecinājums”)
Change language