BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
You also want an ePaper? Increase the reach of your titles
YUMPU automatically turns print PDFs into web optimized ePapers that Google loves.
Finanšu un kapitāla tirgus komisija<br />
<strong>BANKU</strong> <strong>RISKU</strong> <strong>NOV</strong>Ē<strong>RT</strong>ĒŠ<strong>ANAS</strong> <strong>ROKASGR</strong>Ā<strong>MATA</strong><br />
saimnieciskās darbības iemesliem. Faktiskā struktūra būtiski atšķiras no<br />
valdē apstiprinātās organizatoriskās struktūras shēmas un/vai<br />
Organizatoriskā struktūra ir bankas lielumam, darbības sarežģītībai un<br />
ģeogrāfiskajam izvietojumam neatbilstoša (piemēram, neefektīvs filiāļu<br />
izvietojums; banka piesaistījusi lielu klientu skaitu no ārvalsts, kurā tai<br />
nav oficiāli atvērtas pārstāvniecības un/vai starpnieka u.c.) un/vai<br />
Neskaidra akcionāru struktūra. Ir zināms, ka vairāki akcionāri darbojas<br />
trešo personu interesēs, un šādu akcionāru īpatsvars kopējā kapitālā ir<br />
ievērojams. Ir pieejama ticama informācija par šīm trešajām personām,<br />
un iemesli, kāpēc tās nav pašas veikušas ieguldījumu bankas kapitālā, ir<br />
leģitīmi un loģiski izskaidrojami<br />
4 – Vāja risku pārvaldīšana<br />
Organizatoriskās struktūras shēma nav apstiprināta valdē. Būtiskos<br />
darbības veidos organizatoriski nav nodalītas struktūrvienības, kas veic<br />
darījumu slēgšanu, kontroli un izpildi un/vai<br />
Bankas organizatoriskā struktūra ir ļoti sarežģīta un neefektīva<br />
(piemēram, liela funkciju dublēšanās, lēna informācijas plūsma u.c.)<br />
un/vai<br />
Organizatoriskā struktūra neatbilst bankas lielumam, darbības<br />
sarežģītībai un ģeogrāfiskajam izvietojumam (piemēram, pārāk<br />
liels/mazs filiāļu skaits u.c.) un/vai<br />
Sarežģīta un neskaidra akcionāru struktūra. Ir šaubas par to, ka lielākā<br />
daļa akcionāru varētu darboties trešo personu interesēs. Nav pieejama<br />
ticama informācija par šīm trešajām personām un/vai iemesliem, kāpēc<br />
tās nav pašas veikušas ieguldījumu bankas kapitālā<br />
2. versija 196. lappuse no 225<br />
Apstiprināta 30.11.2007.<br />
ar 13.02.2009. labojumiem (6. nodaļa)<br />
ar 23.11.2009. labojumiem (3. un 6. nodaļa: viscaur "Banku un vērtspapīru tirgus daļa" nomainīts pret "Banku<br />
un institucionālo investoru daļa" saskaņā ar izmaiņām Komisijas struktūrā)<br />
ar 08.02.2011. labojumiem (pievienots 8.2. pielikums "Instrukcija darbam ar BLOOMBERG termināli", veikti<br />
atbilstoši redakcionāli labojumi 4.2.3. sadaļā un mainīta 8. pielikuma numerācija (uz 8.1.))<br />
ar 02.09.2011. grozījumiem (1.nodaļa, 2.1., 6.1. apakšnodaļa, 4.2.1., 4.2.9., 4.3.1. sadaļa, viscaur<br />
Rokasgrāmatas pamattekstā vārds "likumdošana" aizstāts ar vārdiem "normatīvie akti" attiecīgajā locījumā.<br />
Grozījumi 1., 5., 6., 18., 22. pielikumā un 2.1., 3., 12.3. veidlapā. Pievienots 24. pielikums "Atalgojums”, izslēgta<br />
1. veidlapa)<br />
ar 15.03.2012. grozījumiem (3.1. apakšnodaļa, pievienots 1.attēls "Apliecinājums”)
Change language