BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
Create successful ePaper yourself
Turn your PDF publications into a flip-book with our unique Google optimized e-Paper software.
Finanšu un kapitāla tirgus komisija<br />
<strong>BANKU</strong> <strong>RISKU</strong> <strong>NOV</strong>Ē<strong>RT</strong>ĒŠ<strong>ANAS</strong> <strong>ROKASGR</strong>Ā<strong>MATA</strong><br />
Banka novērtē un mēra potenciālos zaudējumus klientu interešu<br />
neievērošanas dēļ un<br />
Bankas novērtējums par potenciāliem zaudējumiem klientu interešu<br />
neievērošanas dēļ liecina, ka bankas potenciālie zaudējumi klientu<br />
interešu neievērošanas dēļ ir būtiski un/vai<br />
Ir vairākas būtiskas sūdzības/tiesas prasības saistībā ar klientu interešu<br />
neievērošanu, bet to kopējais skaits ir neliels un/vai<br />
Banka būtiskākajos darbības veidos neizmanto apdrošināšanu kā klientu<br />
interešu neievērošanas risku mazinošu faktoru un/vai nepietiekami veic<br />
darbības, lai analizētu un novērstu zaudējumu rašanās cēloņus<br />
4 – Augsts risks<br />
Banka uzkrāj un analizē informāciju par zaudējumiem klientu interešu<br />
neievērošanas dēļ un<br />
Vēsturiskā informācija liecina, ka bankai ir bijuši lieli zaudējumi klientu<br />
interešu neievērošanas dēļ (t.i., vēsturiskie zaudējumi klientu interešu<br />
neievērošanas dēļ pārsniedz 50% no atbilstošā perioda peļņas) un banka<br />
nav ieviesusi pietiekamas kontroles metodes, lai turpmāk novērstu šādu<br />
zaudējumu rašanos vai<br />
Banka neuzkrāj un neanalizē informāciju par zaudējumiem klientu<br />
interešu neievērošanas dēļ un/vai<br />
Banka nenovērtē un nemēra potenciālos zaudējumus klientu interešu<br />
neievērošanas dēļ un/vai<br />
Liels sūdzību/tiesas prasību saistībā ar klientu interešu neievērošanu<br />
skaits un kopējais apmērs un/vai<br />
Ir cita informācija par būtisku klientu interešu neievērošanu un/vai<br />
Banka neizmanto apdrošināšanu kā klientu interešu neievērošanas risku<br />
mazinošu faktoru un neveic darbības, lai analizētu un novērstu<br />
zaudējumu rašanās cēloņus<br />
2. versija 98. lappuse no 225<br />
Apstiprināta 30.11.2007.<br />
ar 13.02.2009. labojumiem (6. nodaļa)<br />
ar 23.11.2009. labojumiem (3. un 6. nodaļa: viscaur "Banku un vērtspapīru tirgus daļa" nomainīts pret "Banku<br />
un institucionālo investoru daļa" saskaņā ar izmaiņām Komisijas struktūrā)<br />
ar 08.02.2011. labojumiem (pievienots 8.2. pielikums "Instrukcija darbam ar BLOOMBERG termināli", veikti<br />
atbilstoši redakcionāli labojumi 4.2.3. sadaļā un mainīta 8. pielikuma numerācija (uz 8.1.))<br />
ar 02.09.2011. grozījumiem (1.nodaļa, 2.1., 6.1. apakšnodaļa, 4.2.1., 4.2.9., 4.3.1. sadaļa, viscaur<br />
Rokasgrāmatas pamattekstā vārds "likumdošana" aizstāts ar vārdiem "normatīvie akti" attiecīgajā locījumā.<br />
Grozījumi 1., 5., 6., 18., 22. pielikumā un 2.1., 3., 12.3. veidlapā. Pievienots 24. pielikums "Atalgojums”, izslēgta<br />
1. veidlapa)<br />
ar 15.03.2012. grozījumiem (3.1. apakšnodaļa, pievienots 1.attēls "Apliecinājums”)
Change language