BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
You also want an ePaper? Increase the reach of your titles
YUMPU automatically turns print PDFs into web optimized ePapers that Google loves.
Finanšu un kapitāla tirgus komisija<br />
<strong>BANKU</strong> <strong>RISKU</strong> <strong>NOV</strong>Ē<strong>RT</strong>ĒŠ<strong>ANAS</strong> <strong>ROKASGR</strong>Ā<strong>MATA</strong><br />
Banka būtiskākajos darbības veidos neizmanto apdrošināšanu kā<br />
juridiskās dokumentācijas trūkumu risku mazinošu faktoru un/vai<br />
nepietiekami veic darbības, lai analizētu un novērstu zaudējumu rašanās<br />
cēloņus<br />
4 – Augsts risks<br />
Banka uzkrāj un analizē informāciju par zaudējumiem juridiskās<br />
dokumentācijas trūkumu dēļ un<br />
Vēsturiskā informācija liecina, ka bankai ir bijuši lieli zaudējumi<br />
juridiskās dokumentācijas trūkumu dēļ (t.i., vēsturiskie zaudējumi<br />
juridiskās dokumentācijas trūkumu dēļ pārsniedz 50% no atbilstošā<br />
perioda peļņas) un banka nav ieviesusi pietiekamas kontroles metodes,<br />
lai turpmāk novērstu šādu zaudējumu rašanos vai<br />
Banka neuzkrāj un neanalizē informāciju par zaudējumiem juridiskās<br />
dokumentācijas trūkumu dēļ un/vai<br />
Banka nenovērtē un nemēra potenciālos zaudējumus juridiskās<br />
dokumentācijas trūkumu dēļ un/vai<br />
Banka neizmanto apdrošināšanu kā juridiskās dokumentācijas trūkumu<br />
risku mazinošu faktoru un neveic darbības, lai analizētu un novērstu<br />
zaudējumu rašanās cēloņus<br />
2. versija 94. lappuse no 225<br />
Apstiprināta 30.11.2007.<br />
ar 13.02.2009. labojumiem (6. nodaļa)<br />
ar 23.11.2009. labojumiem (3. un 6. nodaļa: viscaur "Banku un vērtspapīru tirgus daļa" nomainīts pret "Banku<br />
un institucionālo investoru daļa" saskaņā ar izmaiņām Komisijas struktūrā)<br />
ar 08.02.2011. labojumiem (pievienots 8.2. pielikums "Instrukcija darbam ar BLOOMBERG termināli", veikti<br />
atbilstoši redakcionāli labojumi 4.2.3. sadaļā un mainīta 8. pielikuma numerācija (uz 8.1.))<br />
ar 02.09.2011. grozījumiem (1.nodaļa, 2.1., 6.1. apakšnodaļa, 4.2.1., 4.2.9., 4.3.1. sadaļa, viscaur<br />
Rokasgrāmatas pamattekstā vārds "likumdošana" aizstāts ar vārdiem "normatīvie akti" attiecīgajā locījumā.<br />
Grozījumi 1., 5., 6., 18., 22. pielikumā un 2.1., 3., 12.3. veidlapā. Pievienots 24. pielikums "Atalgojums”, izslēgta<br />
1. veidlapa)<br />
ar 15.03.2012. grozījumiem (3.1. apakšnodaļa, pievienots 1.attēls "Apliecinājums”)
Change language