BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
You also want an ePaper? Increase the reach of your titles
YUMPU automatically turns print PDFs into web optimized ePapers that Google loves.
Finanšu un kapitāla tirgus komisija<br />
<strong>BANKU</strong> <strong>RISKU</strong> <strong>NOV</strong>Ē<strong>RT</strong>ĒŠ<strong>ANAS</strong> <strong>ROKASGR</strong>Ā<strong>MATA</strong><br />
lēmumus darbības uzlabošanai un<br />
trūkumu novēršanai pēc iekšējā audita,<br />
ārējo auditoru, Komisijas un citām<br />
pārbaudēm?<br />
Vai bankā pastāv "ēnu vadība"? Vai<br />
bankas padome un valde lēmumus<br />
pieņem pastāvīgi jeb tos pieņem citas<br />
personas, bet bankas padome un valde<br />
tikai tos formāli apstiprina?<br />
kontroles sistēmu u.c.) un/vai<br />
Padome un valde nav veikusi pasākumus, lai pilnībā un/vai kvalitatīvi<br />
novērstu iekšējā audita, ārējo auditoru, Komisijas un citu pārbaužu<br />
konstatētās problēmas bankas darbībā un/vai<br />
Ir šaubas par "ēnu vadības" esamību bankā, tomēr Komisijas vērtējumā<br />
šāda situācija būtiski neapdraud bankas darbības stabilitāti un drošumu<br />
4 – Vāja risku pārvaldīšana<br />
Padomes locekļu kompetence (izglītība un profesionālā pieredze) ir<br />
nepietiekama un bankas darbības lielumam un sarežģītībai neatbilstoša.<br />
Līdz šim padome nav risinājusi būtiskas problēmas. Padome faktiski<br />
nenosaka un nekontrolē bankas attīstības virzienus un/vai<br />
Valdes locekļu kompetence (izglītība un profesionālā pieredze) ir<br />
nepietiekama un bankas darbības lielumam un sarežģītībai neatbilstoša.<br />
Valde faktiski nepilda savas funkcijas, t.sk. būtiskākajās darbības jomās<br />
ir vāja iekšējās kontroles sistēma un/vai<br />
Padome un valde nav novērsusi un/vai nevēlas novērst iekšējā audita,<br />
ārējo auditoru, Komisijas un citu pārbaužu konstatētās būtiskās<br />
problēmas bankas darbībā un/vai<br />
Ir šaubas par "ēnu vadības" esamību bankā un Komisijas vērtējumā šāda<br />
situācija apdraud bankas darbības stabilitāti un drošumu<br />
2. versija 200. lappuse no 225<br />
Apstiprināta 30.11.2007.<br />
ar 13.02.2009. labojumiem (6. nodaļa)<br />
ar 23.11.2009. labojumiem (3. un 6. nodaļa: viscaur "Banku un vērtspapīru tirgus daļa" nomainīts pret "Banku<br />
un institucionālo investoru daļa" saskaņā ar izmaiņām Komisijas struktūrā)<br />
ar 08.02.2011. labojumiem (pievienots 8.2. pielikums "Instrukcija darbam ar BLOOMBERG termināli", veikti<br />
atbilstoši redakcionāli labojumi 4.2.3. sadaļā un mainīta 8. pielikuma numerācija (uz 8.1.))<br />
ar 02.09.2011. grozījumiem (1.nodaļa, 2.1., 6.1. apakšnodaļa, 4.2.1., 4.2.9., 4.3.1. sadaļa, viscaur<br />
Rokasgrāmatas pamattekstā vārds "likumdošana" aizstāts ar vārdiem "normatīvie akti" attiecīgajā locījumā.<br />
Grozījumi 1., 5., 6., 18., 22. pielikumā un 2.1., 3., 12.3. veidlapā. Pievienots 24. pielikums "Atalgojums”, izslēgta<br />
1. veidlapa)<br />
ar 15.03.2012. grozījumiem (3.1. apakšnodaļa, pievienots 1.attēls "Apliecinājums”)
Change language